СИТУАЦИЯ: Как указать сведения об общем собрании участников общества, если оно учреждается одним лицом?

Ответ: В устав такого ООО включается информация о том, что по соответствующим вопросам единственный участник принимает решения единолично и оформляет их письменно (ст. 39 Закона об ООО).

Сведения о вопросах, относящихся к компетенции единственного участника, указываются аналогично тому, как это делается при учреждении общества несколькими лицами.

 

5. Сведения о единоличном исполнительном органе.

Единоличный исполнительный орган руководит текущей деятельностью общества. Его образование является обязательным (п. 3 ст. 65.3 ГК РФ, п. 4 ст. 32 Закона об ООО).

Компетенция единоличных исполнительных органов общества в большинстве случаев весьма широка, так как в силу правового статуса они управляют текущей деятельностью общества. По общему правилу единоличный исполнительный орган (п. 3 ст. 40 Закона об ООО):

- без доверенности действует от имени общества и совершает сделки;

- выдает доверенности на право представительства от имени общества, в том числе доверенности с правом передоверия;

- издает приказы о назначении на должности работников общества, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания;

- осуществляет полномочия, не отнесенные законом или уставом к компетенции иных органов общества.

Единоличному исполнительному органу ООО могут быть по единогласному решению учредителей переданы функции коллегиального исполнительного органа (пп. 3 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

Представляется необходимым определить в уставе порядок избрания лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа (п. 4 ст. 52 ГК РФ).

Срок, на который единоличный исполнительный орган избирается общим собранием участников (если избрание не отнесено к компетенции совета директоров), порядок его деятельности и принятия решений также должны определяться уставом (п. п. 1, 4 ст. 40 Закона об ООО).

В качестве единоличного исполнительного органа может выступать как физическое, так и юридическое лицо (п. 3 ст. 65.3 ГК РФ, п. 2 ст. 40 Закона об ООО, ч. 5 ст. 3 Федерального закона от 05.05.2014 N 99-ФЗ).

Уставом полномочия единоличного исполнительного органа могут быть предоставлены нескольким лицам, действующим совместно. Можно также предусмотреть образование нескольких единоличных исполнительных органов, действующих независимо друг от друга (п. 3 ст. 65.3 ГК РФ, п. 1 ст. 53 ГК РФ).

Таким образом, в уставе должен быть определен состав единоличных исполнительных органов общества, их компетенция и порядок принятия решений (абз. 4 п. 2 ст. 12 Закона об ООО).

Если полномочия единоличного исполнительного органа предоставляются нескольким лицам, следует особенное внимание уделить вопросам разграничения их компетенций. Предполагается, что такие лица осуществляют полномочия самостоятельно по всем вопросам (п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25). Если планируется закрепить за каждым из директоров определенный круг вопросов, это распределение полномочий необходимо тщательно зафиксировать в уставе во избежание корпоративных конфликтов.

Помимо прочего, в уставе можно предусмотреть требования к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа. Например, включить положение о том, что он должен быть избран из числа участников общества. Кроме того, представляется разумным предусмотреть порядок предоставления участникам информации о кандидатах на должность единоличного исполнительного органа.

Осуществление полномочий единоличного исполнительного органа общества может быть передано управляющему (п. 1 ст. 42 Закона об ООО).

 

6. Сведения о коллегиальном исполнительном органе.

В ООО может быть предусмотрено образование коллегиального исполнительного органа (п. 1 ст. 41 Закона об ООО).

Его компетенция формируется уставом общества (абз. 3 п. 1 ст. 41 Закона об ООО). Как правило, к ней относят существенные вопросы текущей деятельности общества.

Кроме того, по единогласному решению учредителей на рассмотрение коллегиального исполнительного органа общества могут быть переданы отдельные вопросы, которые по закону уполномочено решать общее собрание участников (пп. 1 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

Целесообразно определить в уставе порядок формирования коллегиального исполнительного органа (п. 4 ст. 52 ГК РФ).

Численный состав коллегиального исполнительного органа также должен быть определен уставом (абз. 4 п. 2 ст. 12 Закона об ООО).

По общему правилу коллегиальный исполнительный орган общества избирается общим собранием участников общества. Уставом формирование коллегиального исполнительного органа может быть отнесено к компетенции совета директоров (п. 1 ст. 41 Закона об ООО).

Функции председателя коллегиального исполнительного органа выполняет лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа общества. Исключение составляет случай, когда полномочия единоличного исполнительного органа переданы управляющему (абз. 4 п. 1 ст. 41 Закона об ООО).

Членом коллегиального исполнительного органа согласно Закону об ООО может быть только физическое лицо (абз. 3 п. 1 ст. 41 Закона об ООО).

В устав можно включить дополнительные требования, предъявляемые к лицам, избираемым в коллегиальный исполнительный орган общества. Кроме того, представляется разумным предусмотреть порядок предоставления участникам информации о кандидатах на избрание в такой орган.

Срок, на который избирается коллегиальный исполнительный орган, должен быть определен уставом (п. 1 ст. 41 Закона об ООО).

Порядок деятельности коллегиального исполнительного органа и принятия им решений также закрепляется в уставе (абз. 4 п. 2 ст. 12, п. 2 ст. 41 Закона об ООО).

По единогласному решению учредителей уставом может быть предусмотрен порядок формирования коллегиального исполнительного органа и порядок проведения его заседаний, отличный от установленного законом (пп. 6 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

 

7. Сведения о совете директоров.

В ООО может быть предусмотрено образование совета директоров (абз. 1 п. 2 ст. 32 Закона об ООО).

В уставе должна быть определена компетенция совета директоров (п. 2.1 ст. 32 Закона об ООО). Как правило, в его ведении находится принятие решений, имеющих стратегическое значение для компании, однако не отнесенных к компетенции общего собрания участников.

Отдельные вопросы, в силу закона рассматриваемые общим собранием участников, по единогласному решению учредителей также могут быть переданы в ведение совета директоров (пп. 1 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

Кроме того, аналогичным решением учредителей за советом директоров могут быть закреплены функции коллегиального исполнительного органа (пп. 2 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

Компетенция председателя совета директоров общества также должна быть отражена в уставе (п. 2 ст. 32 Закона об ООО).

Следует определить в уставе порядок образования совета директоров, его численный состав и порядок прекращения полномочий его членов (абз. 4 п. 2 ст. 12, п. 2 ст. 32 Закона об ООО).

Законодательно установлено, что члены коллегиального исполнительного органа не могут составлять более одной четвертой состава совета директоров (п. 2 ст. 32 Закона об ООО).

По закону председателем совета директоров не может быть лицо, одновременно осуществляющее функции единоличного исполнительного органа общества (п. 2 ст. 32 Закона об ООО).

Уставом могут быть предусмотрены дополнительные требования к лицам, избираемым в качестве членов совета директоров или председателя совета директоров.

Так, в члены совета директоров целесообразно избирать лицо, имеющее безупречную деловую и личную репутацию и обладающее знаниями, навыками и опытом, необходимыми для принятия решений, которые относятся к компетенции совета, и требующимися для эффективного осуществления его функций (п. 91 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463). Лиц, являющихся участниками либо работниками конкурирующих с обществом юридических лиц и (или) занимающих должности в исполнительных органах этих лиц, не рекомендуется избирать в совет директоров во избежание конфликта интересов (п. 92 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463).

Имеет смысл регламентировать предоставление участникам информации о кандидатах на избрание в совет директоров общества.

Порядок деятельности и принятия решений советом директоров также должен быть установлен уставом общества (абз. 4 п. 2 ст. 12, п. 2 ст. 32 Закона об ООО).

Целесообразно предусмотреть в уставе возможность проводить заседания совета директоров в заочной форме (п. 153 гл II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463).

По единогласному решению учредителей в уставе можно определить порядок формирования совета директоров и порядок проведения его заседаний, отличный от установленного законом (пп. 6 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

 

8. Сведения о ревизионной комиссии (ревизоре) общества.

По общему правилу образование ревизионной комиссии является обязательным в случае, если в обществе более 15 участников (п. 6 ст. 32 Закона об ООО).

Таким образом, при учреждении общества ревизионную комиссию можно не образовывать, если учредителей общества менее 15 и (или) если учредителями единогласно принято решение об отсутствии в обществе ревизионной комиссии (п. 6 ст. 32 Закона об ООО, пп. 4 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

Учредители вправе также принять решение о создании ревизионной комиссии исключительно в предусмотренных уставом случаях (пп. 4 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

В уставе следует определить, можно ли передавать функции ревизионной комиссии общества независимому аудитору (п. 6 ст. 32 Закона об ООО).

По общему правилу ревизионная комиссия избирается общим собранием участников на срок, предусмотренный уставом (п. 1 ст. 47 Закона об ООО).

Помимо упомянутого срока в уставе следует зафиксировать количество членов ревизионной комиссии (п. 1 ст. 47 Закона об ООО).

Кроме того, надлежит включить в устав положения о порядке работы ревизионной комиссии и ее компетенции (абз. 4 п. 2 ст. 12, п. 4 ст. 47 Закона об ООО).

При необходимости в уставе можно определить требования к членам ревизионной комиссии (ревизору).

По общему правилу членами ревизионной комиссии (ревизорами) общества не могут быть члены совета директоров общества, члены коллегиального исполнительного органа общества, а также лица, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа общества (п. 6 ст. 32 Закона об ООО).

 

9. Сведения о правах участников общества.

В силу закона участники общества имеют следующие права:

- участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном Законом об ООО, Гражданским кодексом РФ и уставом общества (п. 1 ст. 8 Закона об ООО, п. 1 ст. 65.2 ГК РФ);

- получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, который определен уставом (п. 1 ст. 8 Закона об ООО, п. 1 ст. 65.2 ГК РФ);

- принимать участие в распределении прибыли (п. 1 ст. 8 Закона об ООО, п. 1 ст. 67 ГК РФ);

- продавать или отчуждать иным образом свою долю или часть доли в уставном капитале общества одному или нескольким его участникам либо другому лицу в порядке, предусмотренном Законом об ООО и уставом общества (п. 1 ст. 8 Закона об ООО);

- выйти из общества путем подачи соответствующего заявления, если такая возможность закреплена уставом, или потребовать приобретения обществом доли в случаях, предусмотренных Законом об ООО (п. 1 ст. 8 Закона об ООО, п. 1 ст. 94 ГК РФ);

- получить в случае ликвидации общества часть имущества, оставшегося после расчетов с кредиторами, или его стоимость (п. 1 ст. 8 Закона об ООО, п. 1 ст. 67 ГК РФ);

- передавать в залог долю или часть доли в уставном капитале общества другому его участнику или третьему лицу (если это не запрещено уставом общества) с согласия общего собрания участников общества (п. 1 ст. 22 Закона об ООО);

- вносить предложения о включении дополнительных вопросов в повестку дня общего собрания участников (п. 2 ст. 36 Закона об ООО);

- оспаривать решения органов управления (общего собрания участников, единоличного исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа или управляющего) (п. п. 1, 3 ст. 43 Закона об ООО, п. 1 ст. 65.2 ГК РФ);

- обращаться в суд с иском о возмещении убытков, причиненных обществу членом совета директоров (наблюдательного совета), единоличным исполнительным органом, членом коллегиального исполнительного органа или управляющим (п. 5 ст. 44 Закона об ООО, п. 1 ст. 65.2 ГК РФ);

- оспаривать заключенные обществом сделки по основаниям, предусмотренным ст. 174 ГК РФ, а также сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, крупные сделки (п. 1 ст. 65.2 ГК РФ, п. 5 ст. 45, п. 5 ст. 46 Закона об ООО);

- требовать проведения аудиторской проверки (ст. 48 Закона об ООО, п. 4 ст. 67.1 ГК РФ);

- требовать созыва внеочередного общего собрания участников (для участников, обладающих в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов) (п. 2 ст. 35 Закона об ООО);

- требовать в судебном порядке исключения из общества участника, который грубо нарушает свои обязанности либо своими действиями (бездействием) делает невозможной деятельность общества или существенно ее затрудняет (п. 1 ст. 67 ГК РФ, ст. 10 Закона об ООО);

- требовать возмещения убытков, причиненных обществу основным обществом по вине последнего (абз. 4 п. 3 ст. 6 Закона об ООО).

В устав можно включить иные (дополнительные) права участников общества (п. 2 ст. 8 Закона об ООО, п. 1 ст. 65.2, п. 1 ст. 67 ГК РФ).

 

10. Сведения об обязанностях участников общества.

Законодательно установлены следующие обязанности участников общества:

- оплачивать доли в уставном капитале общества в порядке, в размерах и в сроки, которые предусмотрены Законом об ООО, Гражданским кодексом РФ и договором об учреждении общества (п. 1 ст. 9 Закона об ООО, п. 4 ст. 65.2, п. 2 ст. 67 ГК РФ);

- не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества (п. 1 ст. 9 Закона об ООО, п. 4 ст. 65.2 ГК РФ);

- участвовать в принятии корпоративных решений, без которых общество не может продолжать свою деятельность в соответствии с законом, если их участие необходимо для принятия таких решений (п. 4 ст. 65.2 ГК РФ);

- не совершать действия, заведомо направленные на причинение вреда обществу (п. 4 ст. 65.2 ГК РФ);

- не совершать действия (бездействие), которые существенно затрудняют или делают невозможным достижение целей, ради которых создано общество (п. 4 ст. 65.2 ГК РФ);

- предоставлять обществу по его требованию денежную компенсацию за оставшийся период пользования переданным в качестве оплаты доли имуществом, если право пользования обществом таким имуществом было прекращено досрочно (п. 3 ст. 15 Закона об ООО);

- по решению общего собрания участников вносить вклады в имущество общества, если это предусмотрено уставом (п. 1 ст. 27 Закона об ООО);

- информировать своевременно общество об изменении сведений о своем имени (наименовании), месте жительства (месте нахождения), а также сведений о принадлежащих ему долях в уставном капитале общества (п. 3 ст. 31.1 Закона об ООО). Если общим собранием участников общества ведение и хранение списка его участников передано Федеральной нотариальной палате в реестр списков участников обществ с ограниченной ответственностью единой информационной системы нотариата (абз. 3 п. 1 ст. 31.1 Закона об ООО), то об изменении указанных сведений следует проинформировать нотариуса (п. 6 ст. 31.1 Закона об ООО);

- уведомлять всех участников ООО о проведении общего собрания, если участник или участники созывают такое собрание самостоятельно (п. 1 ст. 36 Закона об ООО);

- известить в письменной форме (направив через общество за свой счет нотариально удостоверенную оферту, содержащую указание цены и других условий продажи) участников общества и само общество о намерении продать долю (часть доли) в уставном капитале третьему лицу (п. 5 ст. 21 Закона об ООО);

- заблаговременно уведомлять участников (и в соответствующих случаях общество) о намерении обратиться в суд с требованием возместить причиненные обществу убытки либо признать сделку общества недействительной, а также предоставлять информацию, имеющую отношение к делу (п. 2 ст. 65.2 ГК РФ).

В устав можно включить иные (дополнительные) обязанности участников общества (п. 2 ст. 9 Закона об ООО, п. 2 ст. 67 ГК РФ).

 

11. Сведения о порядке и последствиях выхода участника из общества.

Уставом может быть предусмотрено право участника на выход из общества (п. 1 ст. 26 Закона об ООО).

 

12. Сведения о порядке перехода доли (части доли) в уставном капитале общества к другому лицу.

По общему правилу участники ООО пользуются преимущественным правом покупки доли (части доли) участника общества по цене, за которую продавец предлагал купить эту долю третьему лицу, либо по иной цене, определенной уставом (абз. 1 п. 4 ст. 21 Закона об ООО).

Таким образом, в уставе можно предусмотреть цену, по которой участники общества будут вправе выкупить долю, если она предложена третьему лицу.

Кроме того, уставом может быть закреплено:

- преимущественное право самого общества выкупить отчуждаемую долю, если другие участники не использовали преимущественное право покупки доли или части доли (абз. 2 п. 4 ст. 21 Закона об ООО);

- право участников выкупить в порядке преимущественного права не всю долю (часть доли), предлагаемую для продажи (абз. 5 п. 4 ст. 21 Закона об ООО);

- непропорциональное использование преимущественного права участниками общества (абз. 6 п. 4 ст. 21 Закона об ООО);

- ограничение максимальной доли участия одного лица в уставном капитале (пп. 7 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

 

13. Сведения о порядке хранения документов общества и о порядке предоставления обществом информации участникам и другим лицам.

Перечень документов, которые общество обязано хранить, установлен законодательно, однако уставом он может быть расширен (п. 1 ст. 50 Закона об ООО).

Следует обратить внимание на тот факт, что в дальнейшем общество должно будет предоставлять участникам доступ к тем документам, которые оно обязано хранить (п. 4 ст. 50 Закона об ООО).

 

См. дополнительно:

- перечень предоставляемой обществом информации;

- споры, связанные с документами, предоставляемыми обществом.

 

14. Иные сведения.

Учредители вправе включить в устав иные положения, не противоречащие законодательству (абз. 11 п. 2 ст. 12 Закона об ООО).

Например, могут быть добавлены:

- сведения о видах имущества, которое нельзя внести для оплаты долей в уставном капитале (п. 2 ст. 66.1 ГК РФ, п. 2 ст. 15 Закона об ООО);

- сведения об особом порядке распределения прибыли между участниками общества (п. 2 ст. 28 Закона об ООО);

- сведения о порядке реорганизации и ликвидации общества.

 

См. дополнительно:

- примерная форма устава.

 

Вернуться к таблице >>>

 

Подготовка списка кандидатов в органы управления и иные органы ООО

 

Основные применимые нормы:

- п. 3 ст. 50.1 ГК РФ;

- п. 2 ст. 11 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО).

 

В решении об учреждении общества должны быть отражены результаты голосования учредителей и принятые ими решения по вопросам избрания (назначения) органов управления общества, а также образования ревизионной комиссии (избрания ревизора), если такие органы предусмотрены уставом общества или являются обязательными (п. 2 ст. 11 Закона об ООО, п. 3 ст. 50.1 ГК РФ).

Для принятия решения по указанным вопросам учредители общества должны подготовить список кандидатов.

 

Порядок подготовки списка кандидатов

Список подготавливается на основании предложений учредителей общества о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы общества. Порядок представления таких предложений должен быть предусмотрен в договоре об учреждении ООО.

Рекомендуем установить такой способ направления (предъявления) предложения о выдвижении кандидата в органы управления, чтобы учредитель ООО мог доказать получение его предложения лицом, ответственным за прием предложений от учредителей.

 

См. дополнительно:

- как запросить информацию о дисквалификации кандидата на должность руководителя организации;

- как составить трудовой договор с руководителем.

 

Вернуться к таблице >>>

 

ЭТАП 2. ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЙ ПО ВОПРОСАМ УЧРЕЖДЕНИЯ ООО