Непроцессуальные формы взаимодействия следователя с органами дознания

Формы непроцессуального взаимодействия, в отличие от форм процессуального взаимодействия, не закреплены в уголовно-процессуальном законе. Формы непроцессуального взаимодействия: совместное обсуждение материалов; передача информации; выполнение поручений (заданий) непроцессуального характера; участие в тактической операции (проверка алиби).

В процессе раскрытия преступлений следователь и оперативные работники могут обмениваться самой различной информацией, касающейся события преступления и причастных к нему лиц и полученной оперативными работниками в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий или розыскных действий.

 

7. Формы использования специальных знаний в раскрытии и расследовании преступлений

специальные познания — это совокупность знаний, навыков и умений в определенной области науки, тех­ники, искусства или ремесла, приобретенных в результате спе­циальной подготовки или профессионального опыта и приме­няемых для расследования преступлений, проведения опера­тивных мероприятий, выполнения специальных исследовании и судебных экспертиз.

Специальные познания следователя — это совокупность теоретических знаний, практических умений и навыков в области науки (кроме правовой), техники, искусства или ремесла, приобретенных посредством специальной подготовки или профессионального опыта и применяемых в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Формами использования специальных познаний на предварительном следствии являются:

а) процессуальная — применение следователем собственных специальных познаний (ст. 74, 86—88 УПК РФ); привлечение специалистов к расследованию преступлений (ст. 57, 58, 1^ 178, 179, 191 УПК РФ); назначение и производство судебных экспертиз (ст. 195—207 УПК РФ);

б) непроцессуальная.

Непроцессуальная форма участия специалистов в расследовании преступлений не регулируется нормами УПК. К этой форме относятся: консультационная деятельность специалист справочная деятельность сведущих лиц; специальные проверочные обследования (расследования) должностными лицами, ведомственные исследования; документальные ревизии; опера­тивные (внеэкспертные) исследования и т.д. Основная цель непроцессуальной деятельности заключается в своевременном получении следователем от специалистов криминалистически значимой информации, позволяющей правильно выбрать по­рядок, время и место процессуального действия, подобрать его участников, научно-технические средства и методы, выбрать тактические приемы, правильно сориентироваться в соз­давшейся обстановке и т.д.

Консультации и справки специалистов даются как в пись­менной, так и в устной форме. Письменная информация при­общается к уголовному делу или к материалам первичной про­верки. Справочная информация, как правило, основывается на: дактилоскопических и других криминалистических учетах преступников, способа совершения преступления; на изучении следов и вещественных доказательств, обнаруженных и со­бранных в ходе первоначальных следственных действий и опе­ративных мероприятий.

 

8. Взаимодействие следователя с общественностью и СМИ

 

Привлечение общественности к участию в раскрытии преступления предусмотрено ст. 128 УПК. Закон указывает на использование помощи общественности. Это значит, что общественность оказывает содействие в осуществлении уголовно-процессуальной деятельности, а не осуществляет ее самостоятельно.

Следователь может использовать помощь общественности: а) в раскрытии преступлений; б) в розыске лица, совершившего преступление; в) в выявлении причин преступления и условий, способствовавших его совершению; г) в устранении причин и условий, способствовавших совершению преступления; д) при обсуждении правонарушений в трудовых коллективах.

1. Помощь общественности в раскрытии преступлений может выражаться: в оказании следователю содействия в установлении обстоятельств совершенного преступления (граждане по просьбе следователя сообщают ему сведения, которыми располагают, помогают в сборе данных, характеризующих личность обвиняемого, и т.д.; в обнаружении носителей доказательственной информации (свидетелей, потерпевших, вещей), могущих быть вещественными доказательствами; в представлении доказательств (ст. 70 УПК) и т.д.

2. Взаимодействие следователя с общественностью в розыске лица, совершившего преступление, осуществляется в преследовании преступника по свежим следам, задержание и доставление его к следователю, в милицию, в совместном (под руководством следователя) проведении розыскных мероприятий, направленных на установление местонахождения обвиняемого (подозреваемого), скрывшегося от следствия; участии в различного рода мероприятиях, преследующих цель установления и задержания лица, совершившего преступление.

3. Использование помощи общественности в выявлении причин преступления и условий, способствовавших его совершению, имеет важное значение в решении задач уголовного судопроизводства. Используя помощь общественности, следователь может более глубоко разобраться в причинах противоправного деяния, полнее выявить обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, и лиц, виновных в возникновении этих обстоятельств.

4. Активную помощь может оказать общественность в реализации намеченных следователем мероприятий по устранению причин и условий, способствовавших совершению преступления. Общественники способны, в частности, проконтролировать, как претворяется в жизнь представление следователя в порядке ст. 140 УПК.

Задачей органов предварительного следствия является не эпизодическое, не от случая к случаю использование помощи общественности в расследовании, а установление прочных связей и деловых контактов с населением, постоянное сотрудничество с наиболее активной его частью.

Важная роль в деятельности следственного аппарата принадлежит общественным помощникам, а также внештатным сотрудникам милиции.

Эффективность и качество взаимодействия следователя с общественностью достигается соблюдением ряда условий.

К ним относятся: точное и неуклонное выполнение требований УПК, использование помощи общественности на строго добровольных началах и моральной основе; кроме того, поручения общественникам не должны быть связаны с опасностью для их жизни и здоровья.

 

9. Этапы расследования преступлений

Планирование представляет собой разновидность мыслительной деятельности следователя, включающей в себя комплекс умственных операций по обработке имеющихся сведений и созданию предположительных моделей в условиях недостаточной информированности следователя. Такая деятельность образуется последовательной совокупностью четырёх этапов, связанных логически и хронологически.

На первом этапе происходит обобщение имеющейся исходной информации: изучение материалов уголовного дела, определение промежуточных задач расследования, установление, могут ли уже имеющихся сведения быть признаны достоверными и допустимыми доказательствами. Главной же мыслительной операцией этого этапа является выдвижение комплекса версий, в совокупности представляющих объяснительную модель, обладающую предельной степенью вероятности.

На втором этапе выдвинутые версии конкретизируются и проверяются с помощью выведенных из них логических следствий. Логические следствия, в отличие от версий, могут быть проверены непосредственно, с помощью оперативно-розыскных мероприятий, следственных и иных действий.

Третий этап характеризуется определением конкретных способов решения поставленных задач и проверки выведенных из версий логических следствий. В первую очередь следует планировать следственные действия, носящие неотложный характер. Целью таких следственных действий могут являться:

· пресечение, предупреждение преступлений;

· обеспечение фиксации и собирания доказательств, могущих исчезнуть;

· осуществление следственных действий, с помощью которых можно решить несколько задач расследования, проверить несколько следственных версий;

· задержание преступника;

· обеспечение нормального хода следствия;

· сроки проведения, регламентированные законом, иными документами.

На четвёртом, заключительном, этапе происходит определение места и времени производства следственных действий, состава их участников, качественного и количественного состава используемых технических средств, продумывание тактических приёмов и комбинаций.

Планирование по времени охватывает весь процесс расследования преступления и осуществляется последовательно, по мере выполнения намеченного и получения новой информации. Поэтому названные элементы могут повторяться, при этом могут формулироваться новые версии, корректироваться или исключаться ранее выдвинутые, определяться следственные и иные действия и пр. В этом проявляются принципы динамизма и индивидуальности планирования.

Планироваться должна вся работа следователя, весь процесс расследования преступления в целом и каждый из составных элементов этого процесса (следственные действия, тактическая операция, взаимодействие, процессуальные действия и решения следователя и др.). Качество планирования зависит от многих объективных и субъективных факторов: обстоятельств совершения преступления, объема информации, имеющейся в распоряжении следователя на начало планирования, возможностей установления новых фактов, поведения заинтересованных в исходе дела участников процесса, а также опыта расследования и навыков планирования у самого следователя.

 

10. Формы производства расследования

Существуют две формы предварительного расследования: дознание и предварительное следствие

Предварительное следствие — это деятельность, содержа­ние которой охватывает всю от начала до конца стадию пред­варительного расследования.

Предварительное следствие на­правлено на досудебное установление всех обстоятельств, под­лежащих доказыванию (ст. 73, 421, 434 УПК РФ).

Именно оно, концентрирует гарантии соблюдения прав и законных интере­сов личности на досудебных стадиях уголовного процесса. Предварительное следствие производится следователями, ко­торые обладают процессуальной самостоятельностью. След­ственные подразделения в настоящее время имеются в проку­ратурах, а также в органах внутренних дел, органах федераль­ной службы безопасности.

Предварительное следствие, согласно ст. 151 и 434 УПК РФ, обязательно по наиболее сложным делам и по всем делам о преступлениях, совершенных должностными лицами органов федеральной службы безопасности, Службы внешней разведки РФ, Федерального агентства правительственной связи и инфор­мации при Президенте РФ, Федеральной службы охраны РФ, органов внутренних дел РФ, учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РФ, органов налоговой полиции, таможенных органов РФ, военнослужащи­ми, гражданами, проходящими военные сборы, лицами граж­данского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воин­ских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей; по делам в отношении лиц, совер­шивших запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости, и лиц, у которых после содеянного наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение. Приведенный здесь перечень не исчерпывающий.

От судебного предварительное следствие отличается субъек­тами, средствами, целями, местом и ролью в уголовном про­цессе этих видов деятельности.

Предварительное следствие, как и любая другая форма пред­варительного расследования, состоит из процессуальных дей­ствий и процессуальных решений.

Оно включает производство следственных действий, применение мер принуждения, при­влечение лица в качестве обвиняемого, допуск к участию в уго­ловном процессе защитника, законных представителей, граж­данских истцов и других субъектов уголовного процесса, озна­комление участников с материалами дела и многое другое. Первоначальный срок предварительного следствия установлен в размере 2 месяцев. Однако он может быть продлен прокурором в установленном законом порядке.

Дознание – форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно (п.8 ст. 5 УПК РФ)

В юридической науке понятие дознания используется главным образом для обозначения: одной из существующих в уголовном процессе форм предварительного расследования преступлений; самостоятельного института уголовно-процессуального права; вида деятельности, осуществляемого органами дознания.

По действующему уголовно-процессуальному законодательству дознание является формой предварительного расследования и следовательно в первую очередь его следует отличать от оперативно-розыскной деятельности и деятельности административной.

Являясь формой процессуальной, дознание производится по уголовным делам, возбуждаемым в отношении конкретных лиц, подозреваемых в совершении преступлений небольшой и средней тяжести (ч.3 ст. 150, ч.2 ст. 223 УПК РФ).

В сравнении с предварительным следствием дознание можно рассматривать как упрощенную форму расследования, предусматривающую специальные правила производства по уголовному делу (гл. 32 УПК РФ).

При этом следует обратить внимание на то, что решения, принимаемые в ходе дознания, имеют такую же юридическую силу, как и принимаемые при производстве предварительного следствия.

Процессуальный закон не допускает производства дознания в отношении конкретных лиц, совершивших запрещенные уголовным законом деяния в состоянии невменяемости, а также заболевших после совершения преступления психическим расстройством, делающим невозможным назначение наказания или его исполнение (ст.433, 434 УПК РФ). Поскольку по этим делам обязательно производство предварительного следствия, то в случаях установления в ходе дознания указанных обстоятельств, уголовное дело должно быть направлено прокурору для определения подследственности (ст. 149 УПК РФ) и передачи следователю.

Дознание по уголовным делам о преступлениях, совершенных несовершеннолетними с 1 июля 2002 года (с момента вступления в действие УПК РФ) должно производиться в общем порядке с учетом дополнительных требований, предъявляемых гл. 50 УПК РФ (Производство по уголовным делам в отношении несовершеннолетних).

Но поскольку при расследовании указанной категории дел, в силу требований п.2 ч.1 ст. 421 УПК РФ необходимо выяснение уровня психического развития и иные особенности личности несовершеннолетнего, для чего требуется производство судебной психиатрической экспертизы, и выяснение таких обстоятельств не укладывается в сроки, отведенные законом для производства дознания, производится предварительное следствие.

Таким образом, в соответствии с действующим УПК РФ дознание можно определить как упрощенную форму предварительного расследования преступлений небольшой и средней тяжести по уголовным делам, возбуждаемым в отношении конкретных лиц, в уголовно-процессуальном порядке, по установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления, с целью защиты прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, а также защиты личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод.

Действия и решения, принятые в ходе дознания, имеют такую же юридическую силу, как и осуществленные при производстве предварительного следствия.

Осуществляется дознание уполномоченными на то государственными органами и должностными лицами.

Предварительное расследование в форме дознания производится в порядке, установленном гл. 21, 22, 24 – 29 УПК для предварительного следствия, с изъятиями, предусмотренными в гл. 32 УПК РФ.

Дознание по делам, по которым предварительное следствие необязательно, от предварительного следствия отличают:

к подследственности органов дознания отнесены уголовные дела о преступлениях, перечисленных в ч.3 ст. 150 УПК, а также по иным делам о преступлениях небольшой и средней тяжести, но только при наличии письменного указания прокурора.

производство в форме дознания по делам о преступлениях, отнесенных к компетенции органов дознания частью 3 ст. 150 УПК, осуществляется лишь по уголовным делам, возбуждаемым в отношении конкретных лиц (ст223 УПК РФ)

субъект, его осуществляющий (может быть дознавателем, а не следователем);

правовой статус данного субъекта (дознаватель не облада­ет процессуальной самостоятельностью);

первоначальный срок (20 суток)

возможность отсутствия в деле постановления о привлече­нии в качестве обвиняемого (в соответствии с п.2 ч.1 ст. 158 и ст. 225 УПК дознание заканчивается составлением обвинительного акта, содержание которого регламентируется ст. 225 УПК)

 

11. Организация и структура следственно-оперативных групп

 

1. Виды следственно-оперативных групп и их назначение
Дежурная СОГ - обеспечивает немедленное реагирование на сообщения о преступлениях, производство неотложных следственных действий и ОРМ (следователь, сотрудники оперативных и экспертно-криминалистических подразделений, кинолог).
Целевая (временная) СОГ - для расследования конкретного уголовного дела (следователь, оперуполномоченные).
Специализированная (постоянная) СОГ - для расследования определенной категории преступлений.
Совместная (бригада) СОГ - для расследования тяжких преступлений, совершенных организованными преступными группами, сложных уголовных дел (ОВД, прокуратура, ФСБ).

2. Понятие и внутренняя организация следственно-оперативной группы

СОГ - совместная организационная деятельность следователей и оперативных работников по раскрытию и расследованию преступлений. Производство по уголовному делу ведется в соответствии с УПК, а совместная деятельность по раскрытию реализуется и в процессуальных и в организационных формах.

Внутри СОГ:
- координация элементов одного уровня (по горизонтали - функциональные отношения),
- субординации элементов различных уровней (по вертикали - административные отношения).
Следователь - руководитель группы.
Распределение работы: -по отдельным поручениям, -по версиям, -по объектам.
Принципы: -совместное планирование, -разграничение функций, -обмен информацией.
Основания создания:
- повышенная общественная опасность преступления;
- серийные преступления;
- большой объем работы;
- организованная преступная группа.

Организационно-управленческие аспекты деятельности СОГ
Организационные вопросы:
- помещение, транспорт, техника;
- освобождение членов группы от других обязанностей;
- своевременность создания СОГ и возбуждения уголовного дела;
- стабильная структура.
Первоначальный этап расследования - поисково-разведывательная направленность.
Последующие этапы расследования - направленность доказывания.

Типы структуры СОГ:
-линейная - вертикальная зависимость однородных звеньев.
- функциональная - без промежуточных звеньев.
- линейно-функциональная - специализация звеньев (следственное, оперативное).

^ 5. Информационно-тактические аспекты деятельности СОГ
Принципы: -обмен мнениями; -общие решения; -взаимоконтроль.
Следственные действия и ОРМ – это комплексная тактическая операция, реализуемая одномоментно.
Следователи выполняют следственные действия, а оперативные работники обеспечивают процессуальную деятельность следователя.
Следственно-оперативная группа по расследованию уголовного дела
Создание СОГ оформляются приказом начальника ОВД на срок расследования. Задача: установить виновных и все эпизоды преступной деятельности. Руководителем назначается следователь, принявший дело к производству.
Следователь: -определяет направление расследования, -его планирование, -распределяет работу между участниками, -контроль, -отвечает за использование материалов.
Следователь передает оперативному сотруднику указания через начальника органа дознания.
Оперативный работник производит следственные действия только по поручению следователя.
Следственно-оперативные группы по осуществлению тактических операций
Операции: -по розыску и задержанию преступника, -выявлению очевидцев, -преследованию преступника, -розыску похищенного, -проверке связей преступника, -использованию субъективного портрета подозреваемого, -проверке алиби подозреваемого, -задержанию с поличным.
Поиск преступника по признакам внешности (следователь, оперативные работники, криминалист, участковые).
Установление личности убитого (следователь, криминалист, судебный медик).
Комплексные СОГ при расследовании хищений (следователь, сотрудники БЭП, УР).
Межведомственные СОГ по расследованию преступлений, совершенных членами организованной преступной группы (следователь, оперативные работники ОВД, сотрудники ФСБ).
Понятие, назначение и виды следственных групп (бригад)

Следственная бригада – это форма расследования уголовного дела группой следователей по решению прокурора или начальника следственного отдела (ст. 163 УПК): -в случае сложности и большого объема дела; -создание группы оформляется постановлением; -состав группы объявляется участникам процесса; -дело принимает к производству следователь, назначенный руководителем.
Следственные ситуации:
1. Значительное число обвиняемых.
2. Большое число эпизодов преступной деятельности.
3. Разброс преступной деятельности.

По количеству следователей:
а) «супербригады» (более 100) - по очень объемным и сложным уголовным делам;
б) большие (несколько десятков) - по крупным делам;
в) средние (до 20) - по тяжким преступлениям против жизни и здоровья; по многоэпизодным имущественным преступлениям;
г) малые (2-5) - при значительном объеме работы.

По ведомственному признаку:
- однородные (из одного ведомства),
- смешанные (из нескольких ведомств).

 

12. Понятие и принципы планирования расследования преступлений.

Планирование расследования определяется как мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой времени и сил.

Чтобы планирование расследования достигало этих целей, оно должно основываться на определенных принципах. Принципами планирования называют разработанные в криминалистике требования, предъявляемые к планированию, соблюдение которых обеспечивает его эффективность.

Принципы планирования

· принцип индивидуальности. Исходит из своеобразия каждого преступления и требует индивидуального к нему подхода, учёта всех особенностей совершённого преступления. План расследования поэтому должен быть индивидуальным, рассчитанным на конкретное преступление, а не шаблонным. Принцип индивидуальности приобретает важное практическое значение в связи с возрастающим использованием в расследовании преступлений схем типовых версий, программирования и моделирования, применение которых не исключает, а предполагает творческий подход к решению следственных задач;

· принцип конкретности. Данный принцип не следует путать с принципом индивидуальности. План не должен содержать лишь общие задачи и общее направление расследования. Наоборот, он должен быть конкретным и содержать конкретные задачи, вытекающие из выведенных из версии логических следствий. Конкретность предполагает чётко сформулированные обстоятельства, следственные действия, а также указание на их исполнителей, точное время и места выполнения мероприятий. Применительно к плану отдельных следственных действий следует конкретно планировать последовательность использования тактических приёмов, а не ограничиваться простой постановкой задач такого следственного действия;

· принцип динамичности определяет непрерывность процесса планирования, его оперативность, гибкость, изменяемость. План расследования – не разовый и неизменный акт, цементирующий дальнейших ход развития расследования. Он должен быть гибким, подвижным, изменяемым, и в зависимости от складывающейся ситуации может и должен корректироваться;

· принцип реальности означает, что разработанный следователем план должен строиться на основе реальной оценки фактов, опираться на обоснованные версии. Планируемые мероприятия должны быть действительно необходимы и выполнимы, то есть этот принцип также учитывает наличие в распоряжении следователя ограниченных технических, логистических и организационных ресурсов.

Зачастую к указанной системе принципов добавляют принципы системности (комплексности) и своевременности.

Системность планирования предполагает координацию всех намеченных действий и мероприятий, в том числе указание на резервные варианты тактического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, взаимную согласованность всех разделов и пунктов плана.

Своевременность означает принятие плановых решений в оптимальное время, и, как следствие, повышать тактическую эффективность следственной деятельности.

 

13. Формы и виды планов.

Виды планирования расследования преступлений:

1. планирование производства конкретного следственного действия;

2. планирование расследования по отдельному уголовному делу;

3. планирование расследования по нескольким уголовным делам, находящимся в производстве следователя.

Формы планов:

1. письменный:

а) по версиям – составляется в виде таблицы, наименования ее столбцов: следственные версии и вопросы, подлежащие выяснению; следственные действия и другие мероприятия, подлежащие проведению по каждой следственной версии; сроки проведения; исполнители; примечание (отметка о выполнении);
б) по многоэпизодным уголовным делам – к плану, составленному по версиям, добавляется столбец с кратким описанием эпизода;
в) по лицам – к плану, составленному по версиям, добавляется столбец с фамилией подозреваемого (обвиняемого);

2. мысленный (составляется на первоначальном этапе расследования).

В плане отдельного следственного действия необходимо отразить:

1. цель следственного действия и вопросы, подлежащие выяснению;
2. точное время проведения;
3. место проведения;
4. круг лиц, участвующих в этом следственном действии и оказывающих помощь следователю;
5. технические средства, необходимые для фиксации его хода и результатов;
6. тактика фиксации следственного действия;
7. тактика проведения следственного действия;
8. несекретные оперативно-разыскные мероприятия.

В плане отдельного следственного действия возможно отображение только отдельных тактических приемов и последовательность их проведения.

При расследовании многоэпизодных дел, кроме планов, применяют вспомогательную документацию: схемы преступных связей подозреваемых (обвиняемых), карточки на обвиняемых (лицевые счета). В такой карточке должны быть отражены:

1. формулировка обвинения;
2. доказательства, подтверждающие обвинение (с обозначением листа дела);
3. доводы обвиняемого, приводимые им в свою защиту;
4. результаты проверки утверждений обвиняемого;
5. данные, характеризующие личность обвиняемого;
6. вопросы, подлежащие выяснению;
7. отметки о датах избрания меры пресечения, предъявления обвинения и т. д.

Одной из форм вспомогательной документации является схема-шахматка, применяемая при расследовании по групповым делам.

 

Для общего сведения:

На практике при расследовании по несложным уголовным делам обычно обходятся без составления подробного плана, ограничиваясь письменными заметками в произвольной форме. Это может быть перечень следственных действий, которые предполагается выполнить, время их проведения, список свидетелей, подлежащих допросу, перечень намечаемых экспертиз и т.д.

Хотя указанные документы и не оформляются в виде развернутого плана, все же они имеют программный характер для следователя и в известной степени выполняют функции планирования. И все же заменить полностью план расследования они не могут. Отсутствие же плана может повлечь некачественное, неполное расследование, нарушение процессуальных сроков. Вывод из этого может быть только один: планирование расследования – действие обязательное.

Основным средством структурирования полученной следствием информации выступает наиболее распространённая форма плана – табличная.

Рис. 1. Табличный план расследования

Табличный план включает в себя два основных раздела: общеверсионный (общеэпизодный) и версионный (эпизодный) (см. Рис. 1). Общеверсионные вопросы выявляются лишь после составления планов проверки отдельных версий, эпизодов. Однако в общем (объединенном) плане раздел, включающий в свое содержание отдельные планы проверки каждой версии (эпизода), должен следовать за общеверсионным (общеэпизодным) разделом плана. Если отдельные следственные действия имеют сложную структуру или их выполнение представляет особые трудности, вполне допустимо (если следователь решил не составлять план отдельного следственного действия) предусмотреть дополнительную вертикальную колонку в плане – «Тактические приёмы». В таком случае эта колонка размещается перед колонкой «Исполнители». Однако наиболее эффективным (особенно при конфликтной ситуации) является составление плана отдельного следственного действия, при разработке которого можно более тщательно проработать варианты тактических приемов и выбрать наиболее оптимальные из них.

По усмотрению следователя реквизиты плана могут быть сформулированы, сгруппированы и расположены в ином виде – с включением в него других сведений, иных разделов, пунктов. Так, в разделе «Следственные версии» могут быть обозначены обстоятельства, выяснение которых важно для расследования всего дела. Если какие-то мероприятия проводятся не в месте предварительного следствия, другим лицом, в план могут быть введены дополнительные графы «Место проведения следственных действий», «Исполнители». В качестве самостоятельных в плане могут выделяться подразделы: «Выяснение обстоятельств, способствовавших совершению преступления», «Установление размера материального ущерба», «Изучение личности обвиняемого».

Вместе с тем, план не следует перегружать ненужными частностями, второстепенными деталями. Он должен быть удобным, практичным, цельным, содержательным.

Для эффективного расследования по делу, обеспечения высоких его темпов, нужно не только определить объем работы, но и последовательность выполнения каждого намеченного мероприятия, действия с учетом факторов, от которых зависит первоочередность и неотложность. При этом все следственные действия и мероприятия должны быть конкретны, необходимы и реально выполнимы.

Планируемые мероприятия целесообразно располагать в хронологическом порядке, то есть в той последовательности, в какой они будут выполняться в действительности.

В качестве дополнения или продолжения основного табличного плана в сложных следственных ситуациях проблемного или конфликтного характера могут использоваться вспомогательные формы планов:

1. Лицевой счёт составляется на каждого подозреваемого или обвиняемого по многоэпизодным и групповым делам. Такая форма плана позволяет обобщить имеющиеся сведения о конкретных фигурантах по уголовному делу, быстро найти необходимые документы благодаря ссылкам в на листы дела, облегчить составление обвинительного заключения.

Рис. 2. Шахматная ведомость (шахматка)

2. Шахматная ведомость («шахматка») также используется для систематизации данных по делам о групповых или многоэпизодных преступлениях. Подобные планы представляют собой матрицу или таблицу, в вертикальных графах которой перечисляются подозреваемые или обвиняемые по делу, а в горизонтальных – эпизоды преступной деятельности. Клетки пересечения в таком случае формируют лицевую карточку, отражающую характер участия конкретного лица в конкретном эпизоде. Факт участия может обозначаться символически (например, «*» (см. Рис. 2)), бланкетно (ссылками на разворачиваемые в ином документе сведения) или же текстовым описанием, в которое может включаться перечень имеющихся доказательств. Как правило, фамилии фигурантов располагают в алфавитном порядке, а эпизоды – в хронологическом.

При групповом методе расследования «шахматка» может использоваться для отражения распределения работы между членами группы следователей и контроля за работой. «Шахматка» может использоваться и для контроля за истребованием необходимых документов. Например, если по уголовному делу привлекается к ответственности несколько обвиняемых, то за истребованием материалов, характеризующих их личность, трудно уследить. Для облегчения контроля в схеме-«шахматке» можно по вертикали указать фамилии обвиняемых, а в горизонтальных графах – перечень необходимых документов, характеризующих личность, на пересечении – делать отметку об их поступлении.

3. Разнообразные схемы, графики, диаграмы, отражающие сложные связи между различными лицами и объектами. В них могут содержаться систематизированные сведения:

о наличии и характере связи между различными лицами, проходящими по делу;

об участии конкретного подозреваемого или обвиняемого в отдельном эпизоде преступления, его функциональной роли, имеющихся доказательствах его вины;

о способе организации движения материальных ценностей в процессе деятельности предприятия или его подразделения;

об особенностях документооборота или системы охраны в том или ином учреждении или предприятии;

о каналах сбыта похищенного имущества;

о хронометраже передвижений подозреваемого или обвиняемого.

4. Алфавитный учёт («алфавитки») используется при расследовании по делам, когда допрашивается значительное количество лиц.

При этом фамилии всех допрошенных располагаются в алфавитном порядке. Ведется такой учет чаще всего в тетрадях, записных книжках, блокнотах, в которых каждый лист соответствует определённой букве алфавита. На этот лист заносятся данные допрошенного лица, фамилия которого начинается с соответствующей буквы. Учёт может вестись и картотечным способом. В этом случае карточка заводится на каждого допрошенного и располагается в картотеке в алфавитном порядке.

Такая вспомогательная форма планирования позволяет избежать ненужных повторных допросов, быстро отыскать в деле ранее данные лицом показания, уточнить его адрес, если все же возникла необходимость повторного вызова и т.д.

Иногда эти учеты ведутся уже в конце расследования и используются для составления обвинительного заключения. Но с большей эффективностью их можно использовать и в процессе всего досудебного следствия.

Как правило, следователи имеют в своём производстве не одно, а несколько уголовных дел. Поэтому, даже при наличии планов расследования по каждому делу, возникает необходимость в их согласовании между собой с тем, чтобы устранить неравномерности в работе и способствовать её ритмичности и эффективности; обеспечить постоянное наличие работы, минимизировать простои, сократить повторяющиеся рабочие циклы, упростить сам процесс труда; повысить возможность контроля и самоконтроля исполнителей; снизить индивидуальную нагрузку на сл