ОБРАЗЦЫ ПРОЦЕССУАЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ

Учебно-практическое пособие

(Макет уголовного дела по ч. 3 ст. 160 УК РФ)

 

для студентов, обучающихся на магистерской программе

«Юрист в сфере уголовного судопроизводства»

 

Нижний Новгород 2017

 

ВВЕДЕНИЕ

Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации не содержит определения процессуального документа. Для выработки его дефиниции следует обратиться к определению документа, содержащегося в ст. 2 Федерального закона № 77-ФЗ от 29 декабря 1994 г. «Об обязательном экземпляре документов (в последующих редакциях). В соответствии с этой статьейдокумент – это материальный носитель с зафиксированной на нем в любой форме информацией в виде текста, звукозаписи или изображения и (или) их сочетания, который имеет реквизиты, позволяющие его идентифицировать, и предназначен для передачи во времени и в пространстве в целях общественного использования и хранения[1].

Можно выделить следующие признаки процессуальных документов.

1. Уголовно-процессуальный документ – это материальный носитель с зафиксированной на нем в любой форме информацией. То, что фиксирование информации в процессуальных документах может происходить не только в письменном виде, но и в иных формах, свидетельствует ч. 2 ст. 84 УПК РФ: «Документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном ст. 86 УПК».

2. Для уголовно-процессуальных документов предусмотрена специальная форма. Эта форма определена положениями уголовно-процессуального законодательства (например, ст. 166 УПК РФ, ч. 2 ст. 146 УПК РФ). Однако в некоторых случаях форма уголовно-процессуального документа может быть выработана и практикой (например: представление об устранении причин и условий, способствовавших совершению преступления и т. д.).

3. Процессуальные документы составляются только специально уполномоченными на то должностными лицами в связи с проводимыми ими процессуальными действиями или принятием процессуальных решений, что является для них законной обязанностью.

Уголовно-процессуальный документ – это материальный носитель с зафиксированной на нем в любом виде информацией, форма которого предусмотрена уголовно-процессуальным законом или выработана практикой, составляется уполномоченными на это должностными лицами в связи с производством процессуальных действий или принятием процессуальных решений по уголовному делу.

Термин «процессуальные документы» может рассматриваться в широком и узком смысловых значениях.

В узком смысле он охватывает те составляемые в ходе расследования, рассмотрения и разрешения уголовного дела и в его рамках документы, которым по прямому указанию закона должна быть придана процессуальная форма. В широком смысле термином «процессуальные документы» охватываются все документы, составляемые в связи с производством по уголовному делу и в его рамках[2].

По своему содержанию (классификационный признак) процессуальные документы делятся на три группы:

1. Документы, фиксирующие ход и результаты процессуальных действий.

2. Документы, фиксирующие процессуальные решения.

3. Иные документы.

1. Документы, фиксирующие ход и результаты процессуальных действий.

Уголовный процесс развернут по времени. От возбуждения уголовного дела до его окончания проходит от одной (двух) недель до многих месяцев. На любом этапе движения уголовного дела нужны сведения, полученные ранее по этому делу. В производстве по уголовному делу участвует много лиц. Для их эффективных и согласованных действий они должны обладать информацией по делу, добытой другими субъектами уголовно-процессуальной деятельности.

Так, процессуальная деятельность участников судебного разбирательства, в том числе и суда, невозможна без сведений, которые на предшествующих стадиях получены дознавателем и следователем. Без фиксированной информации о ходе и результатах судебного разбирательства невозможно функционирование кассационной и надзорной инстанции. Основное средство фиксации в уголовном процессе – протокольное. Протокол – это документ о проведении процессуального действия, об его содержании и результатах.

В стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования составляются различные протоколы: устного заявления, явки с повинной, задержания, личного обыска, допроса, очной ставки, предъявления для опознания, обыска, выемки, наложения ареста на имущество, осмотра, освидетельствования, следственного эксперимента, изъятия образцов для сравнительного исследования; ознакомления подозреваемого, ознакомления обвиняемого с постановлением о назначении экспертизы, с заключением эксперта; ознакомление потерпевшего, его представителя с материалами дела; а гражданского истца, ответчика, его представителя в части, касающейся гражданского иска; объявления об окончании предварительного расследования и о предъявлении обвиняемому (его защитнику) материалов дела и др.

Протокол может быть написан от руки или напечатан на пишущей машинке, выполнен с помощью компьютера и иных технических средств. Выполнять протоколы с помощью технических средств предпочтительнее, ибо это облегчит пользование протоколом в дальнейшем. Физически этот документ может быть исполнен как участником процесса, производящим процессуальное действие (следователем, дознавателем), так и другим лицом под его диктовку. В частности, для написания протоколов можно привлекать помощников следователей, стенографистов. При производстве следственных действий может применяться стенографирование, фотографирование, киносъемка, аудио- и видеозапись (ч. 2 ст. 166 УПК РФ).

Стенографирование может быть применено для обеспечения полноты отображения при фиксации показаний, для его производства приглашается специалист. Он присутствует при допросе и стенографирует показания допрашиваемого, вопросы следователя и других лиц, если таковые при допросе присутствуют, и ответы на эти вопросы.

По окончании дачи показания специалисту предоставляется время для расшифровки своих записей. Расшифрованный текст переносится на бланк протокола допроса и подписывается следователем, допрашиваемым и стенографистом. Участники процесса могут и собственноручно писать свои показания. В протоколе должны быть отмечены фамилия, имя, отчество стенографиста, место его жительства. Стенограмма и стенографическая запись, фотографические негативы и снимки, материалы аудио- и видеозаписи, произведенные во время следственного действия, хранятся при уголовном деле (ч. 2 ст. 166 УПК РФ).

Протокол изготавливается в ходе процессуального действия или немедленно после его окончания. По отношению к следственным действиям такое требование прямо записано в законе (ч. 1 ст. 166, ч. 1 ст. 218 УПК РФ). Дело в том, что при изготовлении протокола, спустя длительное или даже короткое время после окончания процессуального действия в памяти составителя документа и других участников сглаживаются детали и подробности; кроме того, разновременность составления протокола с производством процессуального действия влечет за собой дополнительные затраты времени на ознакомление с протоколом и его подписание.

Содержание протоколов определяется их ролью в уголовном судопроизводстве. Записи в протоколах призваны: во-первых, обеспечить возможность участникам уголовного процесса, получившим относящуюся к делу информацию, пользоваться ею на протяжении всего процесса; во-вторых, предоставлять эту информацию другим участникам; в-третьих, фиксация хода и результатов процессуальных действий создает условия для контроля за соблюдением законности в судопроизводстве.

Во вводной части протокола следственного действия согласно ч. 3 ст. 166 УПК РФ указывается: а) место производства следственного действия; б) дата и время его начала и окончания (в часах и с «точностью до минуты» – п. 1 ч. 3 ст. 166 УПК РФ); в) должность, специальное звание и фамилия лица, составившего протокол; г) те же данные в отношении других сотрудников, участвовавших в производстве следственного действия; д) в отношении иных участников следственного действия – фамилия, имя, отчество, а в случае необходимости и отсутствия противопоказаний – домашний адрес (желательно, для удобства последующего вызова – телефон).

При необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности. В этом случае следователь с согласия прокурора выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с его участием. Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу (ч. 9 ст. 166 УПК РФ).

В протоколах задержания и допросов данные даются значительно шире; в протоколах осмотров, обыска, освидетельствования и следственного эксперимента – состояние погоды и освещенность.

Кроме этого, в протоколах делается отметка о разъяснении участникам процессуального действия их прав и обязанностей, отметка о предупреждении об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний, за дачу заведомо ложных показаний, за заведомо ложный перевод, в случае необходимости – за разглашение тайны предварительного следствия и т. п. Каждому такому предупреждению соответствует особая подпись.

В протоколе должно быть отмечено, что лица, участвующие в следственном действии, были заранее предупреждены о применении при производстве следственного действия технических средств (ч. 5 ст. 166 УПК РФ). Протокол должен также содержать запись о разъяснении участникам следственных действий их прав, обязанностей, порядка производства следственных действий, которая удостоверяется подписями участников (ч. 10 ст. 166 УПК РФ).

В описательной части протокола фиксируются процессуальные действия в том порядке, в каком они имели место, а также выявленные при их производстве существенные для дела обстоятельства, в том числе излагаются заявления лиц, участвовавших в следственном действии (ч. 4 ст. 166 УПК РФ).

Описание должно быть полным, но не пространным. Основные требования к языку: четкость стиля, определенность и постоянство терминологии.

В протоколе должны быть указаны технические средства, примененные при производстве следственного действия, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты. В протоколе должно быть также отмечено, что лица, участвующие в следственном действии, были заранее предупреждены о применении при производстве следственного действия технических средств (ч. 5 ст. 166 УПК РФ).

Фотографические негативы и снимки, видео и киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственных действий, прилагаются к протоколу, о чем в нем делается соответствующая отметка.

Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в следственном действии. При этом указанным лицам разъясняется их право делать подлежащие занесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении. Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц. Протокол подписывается следователем и лицами, участвовавшими в следственном действии.

В случае отказа подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего или иного лица, участвующего в следственном действии, подписать протокол следователь вносит в него соответствующую запись, которая удостоверяется подписью следователя, а также подписями защитника, законного представителя, представителя или понятых, если они участвуют в следственном действии.

Лицу, отказавшемуся подписать протокол, должна быть предоставлена возможность дать объяснение причинам отказа, которое заносится в данный протокол.

Если подозреваемый, обвиняемый, потерпевший или свидетель в силу физических недостатков или состояния здоровья не может подписать протокол, то ознакомление этого лица с текстом протокола производится в присутствии защитника, законного представителя, представителя или понятых, которые подтверждают своими подписями содержание протокола и факт невозможности его подписания (ст. 167 УПК РФ).

Участие в производстве следственного действия специалиста, переводчика, понятых дополнительно регламентируется ст. 168, 169, 170 УПК РФ.

2. Документы, фиксирующие решения.

Важную часть следственного производства составляют документы, фиксирующие решения полномочных участников уголовного судопроизводства. Согласно ч. 4 ст. 7 УПК РФ, эти документы, а именно: определения суда, постановления судьи, прокурора, следователя, дознавателя должны быть законными, обоснованными и мотивированными. Названные лица действуют самостоятельно и от имени государства (см.: ч. 1 ст. 37, ч. 1 ст. 38, п. 3 ч. 2 ст. 38, п. 1 ч. 3 ст. 41 УПК РФ).

Постановление – это решение, за исключением приговора, вынесенное судьей единолично; решение, вынесенные президиумом суда при пересмотре соответствующего судебного решения, вступившего в законную силу; решения прокурора, следователя, дознавателя, вынесенное при производстве предварительного расследования, за исключением обвинительного заключения и обвинительного акта.

Большинство постановлений приобретают силу после их подписания. Некоторые из них нуждаются в согласовании или санкционировании прокурора, в разрешении суда или в утверждении начальником органа дознания.

Постановление состоит из трех частей: вводной, описательно-мотивировочной и резолютивной.

Во вводной части указывается место и дата составления постановления, а также наименование должностного лица, принявшего решение (должность, специальное звание, фамилия). В описательно-мотивировочной части обосновывается то решение, которое следователь запишет в резолютивной (в ней же делается ссылка на закон).

Лишь одно свое решение – решение о направлении дела прокурору для последующей передачи его в суд, следователь оформляет не постановлением, а обвинительным заключением, а дознаватель – обвинительным актом.

3. Третья разновидность процессуальных документов – иные документы.Иные документы – это документы, которые содержат сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, входящих в предмет доказывания, либосвязаны с общением между различными участниками процесса (ст. ст. 84, 73 УПК РФ). Например, следователь может дать поручение органу дознания, и, следователь и орган дознания вправе потребовать у предприятий и организаций различные документы. Цели вызова различных участников судопроизводства служат такие процессуальные документы как повестки.

Иные документы можно разделить на две группы: документы, в которых фиксируется доказательственная информация и документы, в которых отсутствует доказательственная информация.

К первой группе иных документовможно отнести: объяснения очевидцев, пострадавших, правонарушителей; акты (справки) ревизий, инвентаризаций, документальных проверок; заключения специалистов; характеристики; справки о наличии или отсутствии судимостей; копии приговоров, подтверждающие предыдущие судимости; материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные при собирании доказательств в порядке статьи 86 УПК РФ (эти материалы не должны обладать признаками вещественных доказательств, изложенных в ст. 81 УПК РФ).

Ко второй группе иных документовотносятся: повестки, поручения следователя органу дознания, указания прокурора следователю или органу дознания, уведомления прокурора о произведенном обыске без судебного решения; уведомления потерпевшего, его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей – об окончании предварительного следствия и разъяснении им права на ознакомление с материалами дела; представления о выявлении обстоятельств, способствовавших совершению преступления.

ОПИСЬ

 

№ п/п	Материалы уголовного дела	Номера страниц
1.	ПОСТАНОВЛЕНИЕ о возбуждении уголовного дела и принятии его к производству	1
2.	УВЕДОМЛЕНИЕ	2
3.	УВЕДОМЛЕНИЕ	3
4.	УВЕДОМЛЕНИЕ	4-5
5.	ЗАЯВЛЕНИЕ о преступлении Лапина Р.В.	6
6.	ПОСТАНОВЛЕНИЕ о возбуждении перед начальником ходатайства о продлении срока проверки сообщения по материалу	7
7.	Сопроводительное	8
8.	Постановление о передаче сообщения по подследственности	9
9.	ЗАПРОС на проведение аудиторской проверки по факту отражения в учете хозяйственных операций по поступлению товара на склад ООО «Пресса»	10
10.	АУДИТОРСКОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ по специальному заданию ООО «Пресса» в лице директора Лапина Р.Б. по проверке отражения в учете хозяйственных операций по поступлению товара на склад ООО «Пресса»	11-16
11.	ОБЪЯСНЕНИЕ Беловой Светланы Александровны	17-18
12.	ОБЪЯСНЕНИЕ Воробьевой Натальи Алексеевны	19-20
13.	ОБЪЯСНЕНИЕ Лифановой Екатерины Дмитриевны	21
14.	ОБЪЯСНЕНИЕ Маркова Павла Петровича	22-23
15.	ОБЪЯСНЕНИЕ Силантьева Анатолия Кузьмича	24-25
16.	ОБЪЯСНЕНИЕ Трошиной Евгении Александровны	26-27
17.	ОБЪЯСНЕНИЕ Армяшиной Марины Сергеевны	28-29
18.	ОБЪЯСНЕНИЕ Лапина Романа Валерьевича	30-31
19.	ОБЪЯСНЕНИЕ Сергеева Леонида Николаевича	32-39
20.	ПРОТОКОЛ допроса свидетеля Лапина Романа Валерьевича	40-42
21.	ДОВЕРЕННОСТЬ № 11/10 от 1. 09. 2010 г.	43-44
22.	ПОСТАНОВЛЕНИЕ о признании потерпевшим	45-46
23.	ПРОТОКОЛ допроса потерпевшего (представителя) Силантьева А.К.	47-49
24.	ЗАЯВЛЕНИЕ	50
25.	ПОСТАНОВЛЕНИЕ о признании гражданским истцом	51
26.	ПОСТАНОВЛЕНИЕ о производстве выемки	52-53
27.	ПРОТОКОЛ выемки	54-56
28.	АНКЕТА кандидата на должность заместителя директора по сопутствующим товарам общества с ограниченной ответственностью «Пресса»	57
29.	ДОВЕРЕННОСТЬ № 46 от 26 апреля 2009 года	58
30.	ДОГОВОР о полной индивидуальной материальной ответственности	59-60
31.	ТРУДОВОЙ ДОГОВОР	61-64
32.	ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ заместителя директора по сопутствующим товарам	65-68
33.	КОПИЯ Товарной накладной № 350 от 12.04. 2010 года. Экземпляр ООО «Пресса»	69
34.	КОПИЯ Товарной накладной № 350 от 12.04.2010 года. Экземпляр ООО ООО СНС «ЛАЙМ»	70
35.	КОПИЯ Товарной накладной № 239 от 11.03.2010 года. Экземпляр «Пресса»	71
36.	КОПИЯ Товарной накладной № 239 от 11.03.2010 года. Экземпляр ООО ООО СНС «Лайм»	72
37.	КОПИЯ Товарной накладной № 419 от 26.04.2010	73
38.	КОПИЯ Товарной накладной № 447 от 30.04.2010 года	74
39.	ДОГОВОР поставки № 52/2000670	75-79
40.	ЗАЯВЛЕНИЕ	80
41.	ПРИКАЗ о приеме на работу Сергеева Л.Н.	81
42.	ПРИКАЗ о расторжении трудового договора с Сергеевым Л.Н.	82
43.	СВИДЕТЕЛЬСТВО о государственной регистрации юридического лица	83
45.	УСТАВ Общества с ограниченной ответственностью «Пресса»	84-100
46.	ПРОТОКОЛ осмотра документов	101-104
47.	ПОСТАНОВЛЕНИЕ о признании вещественных доказательств и приобщении их к материалам уголовного дела	105-106
48.	Постановление о возвращении вещественных доказательств	107-108
49.	ПРОТОКОЛ допроса свидетеля Армяшиной Марины Сергеевны	109-111
50.	ПРОТОКОЛ допроса свидетеля Беловой Светланы Александровны	112-115
51.	ПРОТОКОЛ допроса свидетеля Воробьевой Натальи Алексеевны	116-118
52.	ПРОТОКОЛ допроса свидетеля Гириной Светланы Васильевны	119-121
53.	ПРОТОКОЛ допроса свидетеля Лифановой Екатерины Дмитриевны	122-123
54.	ПРОТОКОЛ допроса свидетеля Маркова Павла Петровича	124-126
55.	ПРОТОКОЛ допроса свидетеля Тимофеева Андрея Владимировича	127-129
56.	ПРОТОКОЛ допроса свидетеля Трошиной Евгении Александровны	130-132
57.	ОРДЕР	133
58.	ПРОТОКОЛ допроса подозреваемого Сергеева Леонида Николаевича	134-1434
59.	ПРОТОКОЛ разъяснения подозреваемому( обвиняемому) прав, предусмотренных ст. 317.1 УПК РФ	145-146
60.	ЗАЯВЛЕНИЕ	147
61.	ПОСТАНОВЛЕНИЕ об избрании меры пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении	148-150
62.	ПОДПИСКА о невыезде и надлежащем поведении	150
63.	ПРОТОКОЛ допроса свидетеля Сергеева Николая Александровича	151-152
64.	УВЕДОМЛЕНИЕ	153
65.	ПОСТАНОВЛЕНИЕ о привлечении в качестве обвиняемого	154-160
66.	ПРОТОКОЛ допроса обвиняемого Сергеева Леонида Николаевича	161-169
66.	ПОСТАНОВЛЕНИЕ о привлечении в качестве гражданского ответчика	170
67.	ЗАПРОС в УГИБДД	171
68.	ОТВЕТ из УГИБДД	172
69.	ПОСТАНОВЛЕНИЕ о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество	173-174
70.	ПОСТАНОВЛЕНИЕ о наложении ареста на имущество	175-177
71.	ПРОТОКОЛ наложения ареста на имущество	178-179
72.	ТРЕБОВАНИЕ ИАЦ ГУ МВД Российской Федерации по Энской области	180
73.	ЗАПРОС на копию приговора	181
74.	ПРИГОВОР	182-184
75.	ЗАПРОС в ДУК на характеристику	185
76.	ХАРАКТЕРИСТИКА на Сергеева Леонида Николаевича	186
77.	ИНФОРМАЦИЯ	187
78.	ЗАПРОС	188
79.	ФОРМА № 1 (копия)	189
80.	ЗАПРОС в Ардатовскую ЦРБ	190
81.	ОТВЕТ из Ардатовской ЦРБ	191
82.	ПРЕДСТАВЛЕНИЕ о принятии мер по устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления (других нарушений закона)	192-196
83.	УВЕДОМЛЕНИЕ	197
84.	ПРОТОКОЛ уведомления об окончании следственных действий	198
85.	ЗАЯВЛЕНИЕ	199-200
86.	ПРОТОКОЛ ознакомления потерпевшего с материалами уголовного дела	201-202
87.	ПРОТОКОЛ разъяснения обвиняемому прав, предусмотренных ч. 5 ст. 217 УПК РФ	203-204
88.	ПРОТОКОЛ ознакомления обвиняемого и (или) его (ее) защитника с материалами уголовного дела	205
89.	ОБВИНИТЕЛЬНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ	206-226
90.	СПРАВКА	227
91.	ПРИЛОЖЕНИЕ к обвинительному заключению	228

 

Следователь отдела по расследованию

преступлений на территории Ленинградского района

следственного управления Управления МВД РФ по г. Энску

старший лейтенант юстиции                                               Краев Н.С.

 

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ