Специалист как участник уголовного процесса

 

Правовой институт специалиста относительно новый в российском уголовном процессе: ст. 133¹, определяющая основные моменты правового статуса специалиста, появилась в УПК РСФСР в 1966 г.

Действующее уголовно-процессуальное законодательство устанавливает достаточно подробную регламентацию участия специалиста в уголовном судопроизводстве.

Так, права специалиста регламентируются ст. 58, 131, 123, 251, 270 УПК РФ[6].

Отвод специалиста производится в соответствии со ст. 61, 62, 70 и 71 УПК.

Участие специалиста в производстве следственных действий ¾ ст. 164, 168, 178, 179, 184, 185, 191, 202 УПК.

В УПК РСФСР не было нормативного определения специалиста, что вело к расширенному толкованию его правового статуса следователями на практике, либо, наоборот, ¾ к «сужению» его роли в процессе, игнорированию в ряде случаев его прав. Следует отметить, что впервые законодатель предпринял попытку дать нормативное определение понятия специалиста в проекте УПК РФ, однако и оно, и то определение, которое сформулировано в части 1   ст. 58 УПК, по нашему мнению, далеки от совершенства.

В научной литературе разных лет ученые-процессуалисты предлагали свои формулировки понятия специалиста. К примеру, профессор Винберг А. И. определял понятие специалиста в статье «Специалист в процессе предварительного следствия» таким образом: «Специалист ¾ это лицо, не подменяющее следователя, сведущее в определенной области, призванное своими специальными познаниями помочь следователю во всех случаях, когда по вопросам, имеющим значение для дела, требуется его помощь и когда при этом нет необходимости в назначении следователем экспертиз»[7]. Данное определение представляется громоздким, оно не содержит некоторых принципиальных положений, раскрывающих сущность понятия специалиста как участника уголовного процесса.

В настоящем пособии предлагается дефиниция, которая, по мнению автора, включает в себя все необходимые понятиеобразующие признаки.

Специалист ¾ это независимое, компетентное, незаинтересованное в исходе дела лицо, обладающее специальными познаниями, в использовании которых возникла необходимость при производстве по уголовному делу, действующее под руководством органа, ведущего процесс, или защитника и оказывающее им научно-техническую и консультационную помощь.

В данном определении можно выделить следующие элементы, раскрывающие сущность понятия специалиста:

1. Независимость специалиста. В ходе проведения следственного действия специалист выполняет свои процессуальные обязанности самостоятельно, независимо от чьих-либо интересов. (Если специалист находится или находился в какой-либо зависимости от участников процесса, имеющих в деле самостоятельный правовой интерес, либо от лиц, ведущих процесс, он подлежит отводу).

2. Компетентность специалиста означает, что он должен обладать специальными познаниями в той мере, в какой это необходимо для качественного проведения следственного или процессуального действия, а также для дачи высококвалифицированной консультации или заключения. Некомпетентность специалиста является основанием для его отвода.

3. Незаинтересованность специалиста в исходе дела означает отсутствие у него побудительных мотивов для добросовестного и надлежащего выполнения своих обязанностей, отсутствие у него личного интереса по данному уголовному делу. Заинтересованный специалист также подлежит отводу.

4. Специалист действует под руководством органа, ведущего процесс. Так как участие специалиста в уголовном процессе является чаще всего составной частью следственного действия, то в процессуальном смысле специалист должен подчиняться распоряжениям руководителя следственного или судебного действия (следователя, органа дознания, дознавателя, прокурора, судьи), чтобы в действиях специалиста и других участников следственного действия была согласованность и целенаправленность.

5. Специалист оказывает в процессе научно-техническую и консультационную помощь. Основная задача специалиста ¾ содействие в обнаружении, фиксации и изъятии следов при проводимых следственных действиях, применение в этих целях специальной техники и дача, при необходимости, консультаций и заключений по специальным вопросам, относящимся к его компетенции.

Анализ действующего законодательства и судебно-следственной практики показывает, что специалист в основном привлекается для применения научно-технических средств при производстве следственных действий: осмотров, обысков, выемки, следственных экспериментов, при изъятии образцов для сравнительного исследования. Причем вызов специалиста в этих случаях зависит от инициативы и усмотрения самого следователя, лица, производящего дознание.

Однако закон прямо предусмотрел ряд случаев, когда участие специалиста при производстве следственных действий является обязательным:

¾ осмотр трупа на месте обнаружения и эксгумация (ч. 1 и 4 ст. 178 УПК), освидетельствование лица иного пола, чем следователь, сопровождаемое обнажением данного лица (ч. 4 ст. 179 УПК) — в этих трех случаях требуется участие специалиста-врача;

¾ допрос несовершеннолетнего свидетеля в возрасте до 14 лет (ч. 1 ст. 191 УПК) и допрос несовершеннолетнего обвиняемого или подозреваемого, не достигшего 16 лет, либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим расстройством или отстающего в психическом развитии (ч. 3. ст. 425 УПК) — в этих случаях участвует специалист в детской психологии и педагогике.

Участие специалиста является, как правило, составной частью следственного действия и отражается в соответствующем протоколе. Перед началом следственного действия, в котором участвует специалист, следователь удостоверяется в личности и компетенции специалиста, выясняет его отношение к потерпевшему и обвиняемому (тем самым проверяет наличие оснований для отвода специалиста). Далее следователь разъясняет специалисту его права и обязанности.

Законодатель наделил специалиста комплексом прав, которые позволяют ему эффективно использовать свои специальные познания с целью оказания научно-технической и консультационной помощи субъектам доказывания.

В соответствии с законом специалист вправе:

1) отказаться от участия в производстве по уголовному делу, если он не обладает соответствующими специальными знаниями;

2) заявить самоотвод при наличии к тому иных оснований (ч. 1 ст. 62 УПК);

3) задавать вопросы участникам следственного действия с разрешения дознавателя, следователя, прокурора и суда.

Это право позволяет получить нужную информацию для целенаправленной деятельности специалиста. Так, при осмотре места кражи в домовладении в Вишневой балке специалист спросил у хозяйки, в каком состоянии она оставила крышку погреба ¾ опущенной или приподнятой. Узнав от нее, что крышка была ею опущена (а на момент осмотра она оказалась поднятой) специалист при внимательном осмотре поверхности крышки обнаружил на ее внутренней поверхности след ладони, который в дальнейшем был признан дактилоскопической экспертизой принадлежавшим преступнику [8];

4) знакомиться с протоколом следственного действия, в котором он участвовал, и делать заявления и замечания, которые подлежат занесению в протокол;

5) подписывать протокол следственного действия, в котором он участвовал, а также составленные при его помощи приложения (фототаблицы, схемы);

6) в ходе судопроизводства пользоваться родным языком (ст. 18 УПК);

7) заявлять отвод переводчику в случае некомпетентности последнего (ч. 2 ст. 69 УПК);

8) получать возмещение расходов, понесенных в связи с явкой в органы предварительного расследования или суд (п. 1 ч. 2 ст. 131 УПК);

9)  получать вознаграждение за выполнение своих процессуальных обязанностей, если он не осуществлял их в порядке служебного задания (п. 4 ч. 2 ст. 131 УПК);

10) приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда, ограничивающие его права.

Анализ статей УПК РФ, закрепляющих процессуальный статус сведущих лиц, показывает, что законодатель при их формулировании использовал только управомочивающие (ч. 3 ст. 57, 58) и запрещающие нормы (ч. 4 ст. 57, 58). Складывается впечатление, что обязывающие нормы неизвестны нашему законодателю. Между тем теория права предусматривает, что субъект правоотношений всегда наделяется юридическими правами и выполняет юридические обязанности. Отсутствие нормативного закрепления обязанностей субъектов уголовно-процессуальной деятельности — в данном случае специалиста и эксперта ¾ препятствует четкому отправлению правосудия, так как на практике весьма затруднительно требовать от участников уголовного процесса соблюдения норм права, когда в законе не указано, что они обязаны выполнять. «Выведение искусственным путем» обязанностей из запретов, сформулированных для этих участников в ч. 4 ст. 57-58 УПК РФ, затрудняет процесс правоприменения. Необходимо добавить в статьи 57-58 УПК РФ части, содержащие четкий перечень обязанностей специалиста и эксперта — как это ранее было в УПК РСФСР. Обязанности специалиста можно было бы сформулировать таким образом.

Специалист обязан:

1) являться по вызову органов, осуществляющих производство по уголовному делу;

2) применять свои специальные познания и навыки для оказания содействия суду и сторонам;

3) давать правдивые показания на допросе;

4) соблюдать тайну предварительного следствия;

5) обращать внимание следователя, дознавателя, прокурора, судьи и защитника на обстоятельства, связанные с обнаружением, закреплением и изъятием доказательств;

6) давать пояснения по ходу своих действий.

Последние два положения направлены на реализацию принципов гласности и непосредственности в досудебном и судебном производстве, когда заявления и пояснения специалиста способствуют фиксации в памяти участников процесса и материалах уголовного дела значимых для его правильного разрешения обстоятельств.

Специалист не вправе разглашать данные предварительного расследования, ставшие ему известными в связи с участием в производстве по уголовному делу в качестве специалиста, если он был об этом заранее предупрежден в порядке, установленном статьей 161 УПК. За разглашение данных предварительного расследования специалист несет уголовную ответственность по ст. 310 УК РФ. Также после внесения Федеральным законом от 8 декабря 2003 г. № 161-ФЗ дополнений в ст. 307 УК РФ специалист теперь несет и ответственность по ст. 307 УК РФ за дачу заведомо ложных показаний.

В ходе производства по уголовному делу специалист может быть подвергнут не только уголовной, но и процессуальной ответственности. Так, за неявку по вызовам без уважительной причины к специалисту может быть применена такая мера процессуального принуждения, как привод (ст. 113 УПК). За неисполнение специалистом своих процессуальных обязанностей и нарушение порядка в судебном заседании на него может быть наложено судом денежное взыскание в размере до двадцати пяти минимальных оплат труда (ст. 117, 118 УПК).

Отвод специалиста регламентирован ст. 71 УПК. Специалист подлежит отводу в случаях:

1) наличия обстоятельств, указанных в ст. 61 УПК;

2) если он находился или находится в служебной или иной зависимости от сторон или их представителей;

3) если обнаружится его некомпетентность.

Предыдущее участие лица в производстве по делу в качестве специалиста или эксперта не является основанием для его отвода.

Таково в целом процессуальное положение специалиста.

На практике нередко возникают сложные ситуации, связанные с особенностями правового статуса специалиста, специфическими формами его участия в деле. Как следует разрешать основные проблемные вопросы процессуального статуса специалиста в уголовном процессе?

1. Право это или обязанность следователя ¾ вызвать специалиста?

Хотя в ст. 168 УПК указывается, что следователь вправе привлечь к участию в производстве следственного действия специалиста, следует отметить, что если участие в деле специалиста диктуется объективной необходимостью, право следователя перерастает в его обязанность привлечь специалиста для производства следственных действий, например, когда необходимо применение техники или специальных познаний. Критерием определения действительной необходимости участия специалиста является отсутствие у следователя реальной возможности самостоятельно и качественно провести следственное действие.

2. Возможно ли привлечение специалистов к участию в тех следственных действиях, в которых его участие законом прямо не предусмотрено?

Если законом прямо не предусматривается участие специалиста в тех или иных следственных действиях, однако следователь испытывает потребность в помощи специалиста, здесь следует применять закон по аналогии. Вполне оправдана практика привлечения специалистов для участия в допросах взрослых свидетелей, обвиняемых или потерпевших (аналогия со ст. 191 УПК). Речь идет о таких случаях, когда в ходе допроса допрашиваемым используется сложная терминология, в которой следователь не всегда бывает компетентен (например, по делам о преступном нарушении правил безопасности могут рассматриваться вопросы об особенностях сложного технологического процесса). Вот тут-то специалист-технолог для следователя незаменим. Он по ходу допроса поможет своими консультациями следователю сориентироваться в незнакомой для него области специальных познаний, облегчит следователю оценку получаемой информации и т. д.

3. Возможен ли допрос специалиста в качестве свидетеля?

До принятия Федерального закона от 4 июля 2003 г. № 92-ФЗ, добавившего перечень источников доказательств заключением и показаниями специалиста, и Федерального закона от 8 декабря 2003 г. № 161-ФЗ, который в числе специальных субъектов преступления — дача заведомо ложных показаний — указал и специалиста, допрос специалиста уголовно-процессуальным кодексом не предусматривался. Следовательно, раньше допрашивать специалиста можно было только как свидетеля, применяя и в этом случае закон по аналогии. Если в суде (или на предварительном следствии) возникала необходимость в проверке соблюдения процессуального порядка проведения какого-либо следственного действия, где участвовал специалист, необходимость в восстановлении последовательности операций участников следственного действия, в выяснении обстоятельств обнаружения тех или иных следов, то специалиста можно было вызвать на допрос для уточнения этих обстоятельств и допросить его как свидетеля, предварительно предупредив об уголовной ответственности по ст. 307 и 308 УК РФ ¾ за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний. В этой ситуации прослеживалось сходство с отдельными положениями уголовно-процессуального права Германии: в §85 УПК ФРГ (редакция от 7 апреля 1987 г.) закреплены условия допроса таких лиц: «Если доказывание имевших место фактов или состояния лица требует особых специальных познаний, то могут быть допрошены сведущие лица по правилам, установленным для допроса свидетелей» [9]. В современном российском уголовном судопроизводстве отсутствуют нормы о допросе сведущих свидетелей (свидетелей по специальному вопросу), однако вышеуказанные Федеральные законы № 92-ФЗ и № 161-ФЗ создали условия для допроса специалистов и закрепили гарантии достоверности их показаний.

4. Может ли в качестве специалиста участвовать технический инспектор, и в каких случаях?

Ведомственные инструкции министерств, организаций регулируют деятельность технических инспекторов, которые, как правило, являются крупными специалистами узкой специализации. Эти лица могут быть привлечены в качестве специалистов ¾ участников процесса только в том случае, если преступлением не затронут объект или участок, подконтрольный данному должностному лицу. В этом случае должен быть применен принцип незаинтересованности специалиста в деле.

5. Следует ли выносить специальное постановление о привлечении специалиста к участию в следственных действиях?

УПК РФ не содержит специального требования о вынесении постановления для привлечения к участию в деле специалиста. Однако в случае необходимости такое постановление может быть вынесено в соответствии с полномочиями следователя, представляемыми ему уголовно-процессуальным законодательством (ст. 38 УПК).

На практике могут возникнуть и другие проблемные ситуации, связанные с правовым статусом специалиста. Безусловно, изложенный в дальнейших лекциях учебный и практический материал поможет успешно разрешить все вопросы в строгом соответствии с законом.