Тип данных «Фамилия, имя, отчество» (ФИО)

Принятые обозначения.

К некредитным финансовым организациям в целях настоящего документа относятся профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды (далее – НФО).

При описании форматов представления НФО в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в электронной форме сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7⁵ Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ) используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

Таблица 1.1

Обозначения	Пояснения
Наименование показателя	Приводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование показателя (тег)	Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
Формат показателя	Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках – максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ – целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ – дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.»); - Д – дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> – две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> – две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> – четыре цифры года; - В – время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - В5 – время в формате <ЧЧ:ММ>; - ВЧП – время с учетом часового пояса относительно московского времени в формате <ЧЧ:ММ:СС> (МСК±<чч:мм>), где: <ЧЧ:ММ:СС> – местное время,  <чч:мм> – разница (с учетом знака) во времени в часах и минутах между местным и московским временем; МСК – буквы русского алфавита (при этом регистр значения не имеет); - Л – логическое значение (1 – верно, 0 – не верно); - K – код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N – число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - Т – текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов «возврат каретки» и «перевод строки» Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n – минимальное количество знаков, к – максимальное количество знаков, символ «-» – разделитель. Формат имеет вид: Т(0) – в случае, если минимальное количество знаков равно 0; Т(n-) – в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; Т(n) – в случае, если количество знаков задано однозначно.
Признак обязательности показателя	Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О – обязательный показатель, наличие значения показателя обязательно; - Н – необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У – условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному показателю, а в случае невыполнения – отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе «Структура показателя и дополнительная информация»; - П – предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть; - О(У), П(У) – смешанный признак обязательности показателя – значение признака обязательности показателя, приведенного в скобках определяет наличие показателя, в случае если НФО (филиал НФО) представляет в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведения об участнике операции, не являющимся клиентом этой НФО (этого филиала НФО), в ином случае обязательность показателя определяется значением, приведенном перед скобками.
Признак множественности показателя	Определяет множественность показателя. - Е – единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М – множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
Структура показателя и дополнительная информация	Для сложного показателя указывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

 

Комментарии (<!--........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.

В наименованиях электронных документов, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.

 

Типы данных.

Таблица 2.1

Тип данных «Адрес»

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Почтовый индекс	Индекс	Т(1-30)	У	Е	Указывается почтовый индекс (показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
2	Код страны	КодОКСМ	К(3)	О(У)	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ.
3	Наименование страны	СтранаНаименование	Т(1-250)	О(У)	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет).
4	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	КодСубъектаПоОКАТО	К(2)	П(У)	Е	Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. Для нерезидента[1] показатель не заполняется.
5	Район	Район	T(1-250)	П(У)	Е	Указывается наименование административного района республики, края, области, автономной области, автономного округа (для субъектов административного территориального деления Российской Федерации). Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя, например: Нарофоминский район рекомендуется записывать как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет). Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. Для нерезидента указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).
6	Населенный пункт	Пункт	T(1-250)	О(У)	Е	Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное). Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет) например: - город Подольск рекомендуется записывать как ПОДОЛЬСК Г; - поселок Победа рекомендуется записывать как Победа П.
7	Улица (проспект, переулок, квартал)	Улица	T(1-250)	П(У)	Е	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного). Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - улица Строителей рекомендуется записывать как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ; - бульвар Мира рекомендуется записывать как МИРА Б-Р.
8	Дом (владение)	Дом	T(1-60)	П(У)	Е	Указывается номер дома (номер владения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы «-» и «"/"».
9	Корпус (строение)	Корп	T(1-50)	П(У)	Е	Указывается номер корпуса (строения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значение не имеет), а также символы «-» и «"/"».
10	Квартира (офис)	Оф	T(1-100)	П(У)	Е	Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы «-» и «"/"».

 

Таблица 2.5¹

Тип данных «Сведения об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)» (НФОП)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Наименование НФО (филиала НФО), передающей (передающего) сведения	НаимНФО	Т(1-500)	О	Е	Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающее сведения. В случае если передающим сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) является филиал НФО, указываются в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО и через запятую и пробел слово «филиал» и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала). При этом регистр значения не имеет.
2	Признак филиала НФО	ПризнакФлНФО	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> – для филиала НФО; <0> – в ином случае. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
3	ИНН	ИНННФО	К(10)	О	Е	Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее – ИНН).
4	КПП	КППНФО	К(9)	О	Е	Указывается код причины постановки на учет (далее – КПП) (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).
5	ОГРН	ОГРННФО	К(13)	О	Е	Указывается основной государственный регистрационный номер (далее – ОГРН).

 

Таблица 2.5

П/п

Наименование показателя Сокращенное наименование показателя (тег) Формат показателя Признак обязательности показателя Признак множественности показателя Структура показателя и дополнительная информация 1

Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий

КодДрагМеталл К(3) О Е Указывается код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий в соответствии с приложением 6 к настоящему документу. 2

Наименование драгоценных металлов, драгоценных камней

НаимДрагМеталл Т(1-250) У Е Указывается наименование драгоценных металлов, драгоценных камней, в случае если показатель «Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий» (КодДрагМеталл) принимает значение «C99» (при этом регистр значения не имеет).                

 

Таблица 2.13

Тип данных «Сведения о количестве клиентов» (КоличествоКлиентов)

(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Общее количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были приме-нены меры, подлежа-щие применению) в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ	Кол0000	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов, в отношении которых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ в проверяемом периоде).
2	Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие примене-нию) в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ	Кол0001	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества только в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению только в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 с Федеральным законом № 115-ФЗ в проверяемом периоде).
3	Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие примене-нию) в соответствии с пунктом 5 статьи 75 Федерального закона № 115-ФЗ.	Кол0002	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества только в соответствии с пунктом 5 статьи 75 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению только в соответствии с пунктом 5 статьи 75 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде).
4	Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие примене-нию) в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 75 Федерального закона № 115-ФЗ.	Кол0003	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества одновременно в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 75 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и с пунктом 5 статьи 75 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде).

 

Сведения об операции

Блок (строки 3-39 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества операций, по которым НФО (филиалом НФО) представляется информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

3 Номер записи в ФЭС НомерЗаписи ИдентификаторЗаписи О Е Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.6. 4 Тип записи в ФЭС ТипЗаписи К(1) О Е Показатель принимает значение: <1> – при первичном направлении информации; <2> – при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмонито-ринга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3>[2] – при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; <4>² – при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмонито-ринга) была получена квитанция о ее принятии. 5 Признак операции, связанной с финансированием терроризма или распространением оружия массового уничтожения ПризнФТр К(1) О М Показатель принимает значение: <1> – в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму[3]; <2> – в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; <3> – в случае, если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2⁴ статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ; <4> – в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, включенная (включенное) в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (введено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС); <5> – в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или физического лица (введено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС); <0> – в ином случае. 6 Дата совершения (приостановления) операции ДатаОперации Д О Е Указывается дата совершения (приостановления) операции. 7 Дата выявления операции ДатаВыявления Д У Е Указывается дата получения НФО (филиалом НФО) сведений и (или) документов, подтверждающих факт совершения операции (сделки), в случае если: - сведения об операции пред-ставляются в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение <6001>); - сведения об операции, подле-жащей обязательному контролю, представляются в уполномочен-ный орган (Росфинмониторинг) в срок позднее трех рабочих дней, следующих за днем ее совершения. В ином случае показатель отсутствует. 8 Дата признания операции подозрительной ДатаПризнания Д У Е Указывается дата принятия НФО (филиалом НФО) решения о признании операции подозрительной (в случае выявления подозрительной операции). Показатель отсутствует, в случае если операция была приостановлена. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС. 9 Код вида операции КодОперации К(4) О Е Указывается код вида операции в соответствии с приложением 4 к настоящему документу 10 Дополнительный код вида операции ДопКодОперации К(4) У М Указывается (указываются) при наличии дополнительный код (дополнительные коды) вида операции в соответствии с приложением 4 к настоящему документу, соответствующий характеру операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган (Росфинмонито-ринг), но отличающийся от вида операции, код которой указан в строке 11 настоящей таблицы. 11 Код признака необычной операции ПризнНеобОперации К(4) У М Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением 5 к настоящему документу, в случае если сведения об операции представляются в уполномоченный орган (Росфинмо-ниторинг) в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение <6001>). В ином случае указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии приложением 5 к настоящему документу при наличии. 12 Код валюты КодВал К(3) О Е Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее – ОКВ) или Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (далее – Классификатор клиринговых валют). 13 Сумма операции в валюте ее проведения СумОперации ДЧ(20.2) О Е Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения. 14 Сумма операции в рублевом эквиваленте СумРуб ДЧ(20.2) О Е Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее проведения (приостановления), (в рублях). В случае если валютой операции является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя «Сумма операции в валюте ее проведения». 15 Сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях и ломе таких изделий СведДрагМеталл ДрагМеталл У М Указываются сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях и ломе таких изделий. Состав показателя «СведДрагМеталл» приведен в таблице 2.12. Показатель изменен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС. 16 Основание совершения операции ОснованиеОп Документ О М Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции. Состав показателя «ОснованиеОп» приведен в таблице 2.7. 17 Код признака операции КодПризнОперации К(1) О Е Показатель принимает значение: <0> – для операции с денежными средствами, в том числе электронными денежными средствами; <2> – для операции с ценными бумагами; <3> – для операции с драгоценными металлами; <4> – для операции с недвижимым имуществом; <1> – для операции с иным имуществом. (Дополнено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). 18 Код признака наличных или безналичных денежных средств КодДенежСредств К(1) У М Для операций с денежными средствами, в том числе с электронными денежными средствами, показатель принимает значение: <1> – для наличных денежных средств; <2> – для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств; <3> – для электронных денежных средств. В ином случае показатель отсутствует. 19 Характеристика операции ХарактерОп Т(1-2000) О Е Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом. При этом регистр значения не имеет. 20 Признак операции, осуществляемой в интересах негосударственных пенсионных фондов ПризнакНПФ К(1) О Е Показатель принимает значение: <1> – в случае, если операция осуществляется управляющей компанией в интересах негосударственного пенсионного фонда, имеющего лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее – НПФ); <0> – в иных случаях.

Сведения о лицах, участвующих в проведении операции (сделки), а также выступающих выгодоприобретателями по операции (сделке) (указываются сведения, актуальные на дату совершения (приостановления) операции (сделки))

Блок (строки 21-35 настоящей таблицы) повторяется для всех лиц, участвующих в проведении операции (сделки), а также выступающих выгодоприобретателями по операции (сделке).

В случае если показатель «Признак операции, осуществляемой в интересах негосударственных пенсионных фондов» (ПризнакНПФ) принимает значение <1>, указываются, в том числе сведения о НПФ, как выгодоприобретателя по операции.

21 Код статуса участника операции (сделки) СтатусУчастника К(1) О Е Показатель принимает значение: <1> – для лица, совершающего операцию, в том числе: - плательщика по операции; - лица, которое передает драгоценные металлы (драгоценные камни) в рамках сделки купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или в рамках помещения в ломбард; - наследодателя; <2> – для получателя по операции, в том числе: - лица, которое получает драгоценные металлы (драгоценные камни) в рамках сделки купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; - наследника; <3> – для представителя плательщика по операции (сделке) за исключением единоличного исполнительного органа; <4> – для представителя получателя по операции (сделке) за исключением единоличного исполнительного органа; <5> – для лица, по поручению и от имени которого совершается операция (сделка); <6> – для выгодоприобретателяпо операции (сделке); <7> – для лица, действующего по поручению и от имени получателя по операции (сделке) (указывается в случае, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки) (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС). 22 Код вида участника операции (сделки) КодУчастника К(2) О Е Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 7 к настоящему документу. 23 Тип участника операции (сделки) ТипУчастника К(1) О Е Показатель принимает значение: <1> – для юридического лица (филиала юридического лица, представительства); <2> – для физического лица; <3> – для индивидуального предпринимателя; <4> – для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС); <5> – для иностранной структуры без образования юридического лица (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС); <0> – в случае, если невозможно установить тип участника операции (сделки) (введено начиная с версии 1.4 формата ФЭС). 24 Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) ПризнУчастника К(1) О Е Показатель принимает значение: <1> – для резидента; <0> – для нерезидента; <9> – в случае, если невозможно установить признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) (введено начиная с версии 1.4 формата ФЭС). 25 Признак участника операции (сделки) ПризнКлиент К(1) О Е Показатель принимает значение: <1> – в случае если участник операции (сделки) является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющим) сведения в уполномоченный орган (Росфинмонито-ринг); <2> – в случае если участник операции (сделки) является НФО (филиал НФО), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <0> – в ином случае. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). 26 Идентификатор участника операции, включенного в Перечень, Решение, и (или) Перечень ФРОМУ КодЮЛФЛ К(1-10) У Е В случае если участник операции находится в Перечне, Решении и (или) Перечне ФРОМУ, указывается уникальный цифровой идентификатор (без лидирующих нулей), присвоенный такому участнику операции при включении в соответствующий Перечень, Решение. В ином случае показатель отсутствует. Примеры: 1234, 123434. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве) и его единоличном исполнительном органе

(заполняется, если показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <1>)

В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателей «СведЮЛ», «СведЕИО», «НовСведЮЛ» и «НовСведЕИО» заполняются при наличии соответствующей информации.

В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <2>, строки 27-30 настоящей таблицы могут отсутствовать.

27 Сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) СведЮЛ СведенияЮЛ О(У) Е Указываются сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции. Состав показателя «СведЮЛ» приведен в таблице 2.8. 28 Сведения о единоличном исполнительном органе СведЕИО СведенияЕИО У М Указываются сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица участника операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции. Состав показателя «СведЕИО» приведен в таблице 2.8¹. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). 29 Сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) актуальные на дату представления информации в упол-номоченный орган (Росфинмониторинг) НовСведЮЛ СведенияЮЛ У Е Указываются актуальные на дату представления информации в уполно-моченный орган (Росфинмониторинг) сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) участнике операции (сделки) в случае, если НФО (филиал НФО) располагает информацией об их изменении.. Состав показателя «НовСведЮЛ» приведен в таблице 2.8. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). 30 Сведения о единоличном исполнительном органе актуальные на дату представления информации в упол-номоченный орган (Росфинмониторинг) НовСведЕИО СведенияЕИО У М Указываются актуальные на дату представления информации в уполно-моченный орган (Росфинмониторинг) сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица участника операции (сделки) в случае, если НФО (филиал НФО) располагает информацией об их изменении. Состав показателя «НовСведЕИО» приведен в таблице 2.8¹. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

(заполняется, если показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>)

В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателей «СведФЛИП» и «НовСведФЛИП» заполняются при наличии соответствующей информации.

31 Признак идентификации физического лица ИдентификацияФЛ К(1) У Е Показатель принимает значение: <1> – в случае идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ; <2> – в случае упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ. Показатель заполняется в случае если: - показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <2>; - показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <1>. В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). 32 Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой СведФЛИП СведенияФЛИП О(У) Е Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции. Состав показателя «СведФЛИП» приведен в таблице 2.9. 33 Сведения о физичес-ком лице, индивиду-альном предпринима-теле, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, актуальные на дату представления информации в упол-номоченный орган (Росфинмониторинг) НовСведФЛИП СведенияФЛИП У Е Указываются актуальные на дату представления информации в уполно-моченный орган (Росфинмониторинг) сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки) в случае, если НФО (филиал НФО) располагает информацией об их изменении. Состав показателя «НовСведФЛИП» приведен в таблице 2.9. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

(заполняетс