A. Не более одного базового стандарта

 

Вопрос 8.1.71

Саморегулируемая организация (СРО) обязана разработать и утвердить следующие внутренние стандарты:

I. Порядок проведения СРО проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО;

II. Условия членства в СРО, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов;

III. Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами СРО требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО.

Ответы:

D. Все вышеперечисленное

 

Вопрос 8.1.72

Саморегулируемая организация (СРО) обязана разработать и утвердить следующие внутренние стандарты:

I. Условия членства в СРО, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов;

II. Требования к деловой репутации должностных лиц СРО;

III. Правила профессиональной этики работников СРО.

Ответы:

D. Все вышеперечисленное

 

Вопрос 8.1.73

Банк России вправе передать саморегулируемой организации полномочия по получению от ее членов отчетности, перечень которой устанавливается Банком России, на основании:

Ответы:

A. Письменного обращения саморегулируемой организации

 

Вопрос 8.1.74

Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является:

Ответы:

D. Обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида

 

Вопрос 8.1.75

Финансовая организация может являться членом только:

Ответы:

C. Одной саморегулируемой организации определенного вида, за исключением случаев ассоциированного членства в соответствии с Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»

 

Вопрос 8.1.76

Финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом:

Ответы:

D. Нескольких саморегулируемых организаций соответствующих видов или одной саморегулируемой организации, имеющей статусы саморегулируемой организации в отношении соответствующих видов деятельности финансовой организации

 

Вопрос 8.1.77

Если иной срок не установлен федеральным законом, финансовая организация обязана вступить в саморегулируемую организацию в течение какого количества дней за днем наступления одного из следующих событий:

1) получение некоммерческой организацией статуса саморегулируемой организации соответствующего вида при отсутствии до указанного дня саморегулируемой организации соответствующего вида;

2) прекращение своего членства в саморегулируемой организации?

Ответы:

B. В течение 180 дней

 

Вопрос 8.1.78

В случае если финансовая организация не выполняет требования законодательства о членстве в саморегулируемой организации, Банк России вправе:

I. Отозвать лицензию (разрешение) на осуществление соответствующего вида деятельности;

II. Исключить сведения о финансовой организации из реестра финансовых организаций соответствующего вида;

III. Обратиться в суд с заявлением о ликвидации финансовой организации;

IV. Взыскать штраф.

Ответы:

C. Только I или II или III

 

Вопрос 8.1.79

Укажите верные утверждения в отношении ассоциированных членов саморегулируемой организации:

I. Это финансовые организации, являющиеся членами другой саморегулируемой организации того же вида, а также иные лица;

II. Не учитываются при определении количества членов, необходимого для соблюдения требования к саморегулируемой организации, установленного Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»;

III. Не праве участвовать в общем собрании членов саморегулируемой организации с правом совещательного голоса, а также участвовать в деятельности формируемых саморегулируемой организацией комитетов, комиссий, рабочих и экспертных групп;

IV. Если это предусмотрено уставом саморегулируемой организации, обязаны соблюдать отдельные внутренние стандарты;

V. Вправе принять на себя обязанность соблюдать отдельные внутренние стандарты.

Ответы:

A. Все, кроме III

 

 

Вопрос 8.1.80

Cаморегулируемая организация принимает решение о приеме лица, представившего документы в соответствии с Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», в кандидаты в члены саморегулируемой организации и направляет документы в Банк России с ходатайством о выдаче этому лицу лицензии (разрешения) или внесении сведений о нем в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, либо об отказе в приеме в кандидаты в члены саморегулируемой организации с указанием причин отказа в течение:

Ответы:

A. 30 дней

 

Вопрос 8.1.81

Основания для отказа саморегулируемой организации (СРО) в приеме финансовой организации в члены СРО являются:

I. Отказ от оплаты членского взноса;

II. Несоответствие требованиям к членству, предъявляемым саморегулируемой организацией;

III. Представление документов, не соответствующих требованиям, установленным Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»;

IV. Представление документов не в полном объеме;

V. Представление документов, содержащих недостоверную информацию.

Ответы:

B. Только II, III, IV, V

 

Вопрос 8.1.82

Членство финансовой организации в саморегулируемой организации прекращается в случае:

I. Добровольного выхода финансовой организации из саморегулируемой организации;

II. Исключения финансовой организации из членов саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации;

III. Отзыва лицензии (разрешения) финансовой организации или исключения сведений о ней из реестра финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности.

Ответы: