К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

1. эмиссионная

2. по ведению реестра владельцев ценных бумаг

3. по управлению ценными бумагами

4. консультационная

5. по определению взаимных обязательств (клиринговая)

6. инвестиционная

Выставлять котировки ценных бумаг имеют право

1. фондовые биржи

2. дилеры

3. брокеры

4. расчетные депозитарии

5. внебиржевые организаторы торговли

Конфликт интересов между профессиональным участником рынка ценных бумаг и его клиентом возникает при осуществлении

1. брокерской деятельности

2. депозитарной деятельности

3. дилерской деятельности

4. доверительного управления ценными бумагами

5. регистраторской деятельности

5. Только коммерческой организацией должен быть профессиональный участник рынка ценных бумаг –

1. клиринговая организация

2. регистратор

3. депозитарий

4. организатор торговли на рынке ценных бумаг

5. управляющий

Коммерческие банки в РФ на основании банковской лицензии могут осуществлять деятельность

1. инвестиционную

2. по управлению ценными бумагами индивидуальных инвесторов

3. по управлению активами инвестиционных фондов

4. по управлению общими фондами банковского управления (ОФБУ)

5. эмиссионную

Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в России на основании соответствующей лицензии могут осуществлять

1. коммерческие банки

2. индивидуальные предприниматели

3. коммерческие организации

4. некоммерческие организации

5. органы государственного и муниципального управления

В России сформировалась модель рынка ценных бумаг

1. банковская

2. небанковская

3. смешанная

 

К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

1. инвестиционная

2. дилерская

3. страховая

4. депозитарная

5. по организации торговли ценными бумагами

Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью

1. клиринговой

2. инвестиционной

3. регистраторской

4. эмиссионной

5. финансового консультанта

6. депозитарной

7. управляющей компании

8. управляющего

 

Инвестор передает управляющему для осуществления доверительного управления ценными бумагами право

1. собственности

2. владения

3. пользования

4. распоряжения

Управляющий на рынке ценных бумаг заключает сделки в интересах учредителя управления

1. от своего имени

2. от имени учредителя управления

3. от своего имени, указывая, что действует в качестве управляющего

Управляющий, не проявивший должной заботливости об интересах учредителя управления возмещает учредителю управления

1. только реальный ущерб, возникший в результате управления

2. все имущество, переданное управляющему для доверительного управления

3. только упущенную выгоду

4. убытки и упущенную выгоду

 

По договору комиссии брокер заключает сделки с ценными бумагами

1. от своего имени

2. за собственный счет

3. от имени клиента

4. за счет клиента

5. от своего имени или от имени клиента в зависимости от положений договора

 

Коммерческий банк получил лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности. Этот банк котировать ценные бумаги

1. может

2. не может

 

Физическое лицо на законном основании функции управляющего на рынке ценных бумаг выполнять

1. может в любом случае

2. не может

3. может только после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

 

Коммерческие банки выступать депозитариями на рынке ценных бумаг

1. могут в случае заключения соответствующего договора с Банком России

2. могут при условии получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

3. могут, только если они выполняют функции дилера на рынке государственных ценных бумаг

4. не могут

Профессиональные участники рынка ценных бумаг вести денежные счета своих клиентов

1. могут

2. не могут

3. могут только кредитные организации

 

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами деятельности совмещаться

1. может, кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

2. не может

3. может только с отдельными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

 

Дилерские котировки ценных бумаг публичной офертой

1. являются

2. не являются

 

Инвестор на рынке ценных бумаг заключает договор в письменной форме с

1. брокерской компанией

2. депозитарием

3. регистратором