Экономической зависимости хозяйственных обществ

 

После злоупотреблений при учреждении, главнейшею причиною

неурядиц в акционерных оборотах служит искание места

в членах Правления или Совета... Сплошь и рядом

в акционерной области повторяются не только при учреждении,

но и по управлению одни и те же имена.

 

Э.Р. Вреден

 

§ 1. Правовое регулирование аффилированности

 

Понятие и цель правового регулирования аффилированности

 

АФФИЛИРОВАННОСТЬ - основанное на законе и имеющее юридическое значение отношение связанности между двумя и более лицами (ст. 53.2 ГК РФ).

АФФИЛИРОВАННЫЕ ЛИЦА - юридические и (или) физические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность (ст. 4 Закона о конкуренции).

Цель правового регулирования аффилированности - отслеживание возникновения отношений неравенства и возможное его устранение для защиты интересов экономически подчиненных субъектов, а также для защиты государственных интересов.

 

Применение института аффилированности

в корпоративном праве

 

Институт аффилированности применяется в том числе в случаях:

- определения перечня лиц, информация о которых предоставляется участниками хозяйственного общества этому обществу (п. п. 2 - 3 ст. 93 Закона об АО);

- определения перечня лиц, информация о которых раскрывается акционерным обществом (ст. 30 Закона об рынке ценных бумаг);

- ведения обществом учета его аффилированных лиц и предоставления отчетности о них (п. 4 ст. 93 Закона об АО);

- определения лиц, обязанных в соответствии с главой XI.1 Закона об АО соблюдать определенный порядок приобретения более 30% акций публичного общества.

 

Основания аффилированности

 

 

Аффилированные лица юридического лица.

Статья 4 Закона о конкуренции

 

- члены совета директоров (наблюдательного совета) данного юридического лица, члены его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

- лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

- лица, имеющие право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал, вклады, доли данного юридического лица;

- юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

- члены советов директоров (наблюдательных советов), коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы (ФПГ), а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников ФПГ (если юридическое лицо является членом ФПГ) (ст. 4 Закона о конкуренции).

 

Аффилированные лица физического лица.

Статья 4 Закона о конкуренции

 

Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:

- юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал, вклады, доли данного юридического лица;

- лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо.

Несмотря на отсутствие прямого указания в Законе, в правоприменительной практике встречается установление аффилированности физического лица, не осуществляющего предпринимательскую деятельность, по критерию принадлежности к группе лиц.

Для целей применения положений п. 1 ст. 81 Закона об АО статус индивидуального предпринимателя или занятие предпринимательской деятельностью не требуются ни для физических лиц, по отношению к которым устанавливаются аффилированные лица, ни для самих аффилированных лиц (Постановление Президиума ВАС РФ N 14613/11 по делу N А60-41550/2010-С4 от 22 марта 2012 г. N 14613/11).

 

§ 2. Правовое регулирование группы лиц

 

Понятие, цели правового регулирования группы лиц

 

ГРУППА ЛИЦ - совокупность юридических и физических лиц, которые в результате определенных способов экономического контроля и влияния друг на друга рассматриваются как единый субъект рынка.

Цели правового регулирования - определить носителей реальной экономической власти и эффективно воздействовать на их деятельность для обеспечения конкуренции.

Основания для признания группы лиц содержатся в ст. 9 Закона о защите конкуренции.

 

Основания установления группы лиц.

Часть 1 ст. 9 Закона О защите конкуренции

 

 

Контролирующие лица

(в целях применения Закона о защите конкуренции)

 

КОНТРОЛЬ (в целях применения Закона о защите конкуренции) - возможность физического или юридического лица прямо или косвенно (через одно или несколько юридических лиц) определять решения, принимаемые другим юридическим лицом, посредством одного или нескольких следующих действий:

- распоряжение более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица;

- осуществление функций исполнительного органа юридического лица.

 

Соотношение категорий "аффилированные лица",

"контролирующие лица" и "группа лиц"

 

Понятия "аффилированные лица" и "группа лиц" соотносятся как общее к частному, поскольку аффилированность возможна по иным критериям, а не только в связи с принадлежностью к группе лиц.

Контролирующие лица - еще более тесное образование внутри группы лиц, квалифицируемое на основании способности юридического (физического) лица определять решения, принимаемые юридическим лицом.

 

 

Различия между категориями "группа лиц" и "аффилированные лица":

- различны степень влияния и глубина экономического контроля: для признания лица аффилированным достаточно наличия менее тесных взаимосвязей, чем для установления группы лиц;

- категория "группа лиц" распространяется как на "влияющее лицо", так и на подверженное влиянию; аффилированным может быть признано только влияющее лицо;

- в отличие от категории "группа лиц", понятие "аффилированность" не применяется в сфере антимонопольного законодательства.

 

Правовые последствия аффилированности

и признания хозяйствующих субъектов группой лиц

 

Правовые последствия признания субъектов аффилированными лицами:

- необходимость раскрытия информации об аффилированности;

- необходимость преодоления конфликта интересов путем одобрения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность.

Правовые последствия признания хозяйствующих субъектов группой лиц:

- распространение на действия (бездействие) группы лиц запретов, наложенных ФАС на действия (бездействие) хозяйствующего субъекта, входящего в группу;

- установление доли группы лиц как единого хозяйствующего субъекта на рынке с учетом доли на рынке каждого участника группы лиц;

- согласование действий хозяйствующих субъектов внутри группы не признается экономической координацией, следовательно, на нее не распространяется запрет;

- установление особого правового режима государственного контроля за экономической концентрацией в отношении группы лиц.

 

Правовые последствия установления контроля

в антимонопольной сфере