Правовое регулирование ценных бумаг

№	Наименование и описание критериев оценивания	Коды компетенций, проверяемых с помощью критерия (в соответствии с ФГОС)	Распределение баллов
1.	Демонстрация культуры мышления, качества речи (письменной, устной)	ОК-1; (ОК-3; ОК-4; ОК-6; ОК-7;	1-5
2.	Умение ориентироваться в материале, навык ясно, четко, последовательно его излагать	ОК-1; (ОК-3; ОК-4; ОК-6; ОК-7; ПК-1; ПК-2; ПК-3; ПК-4; ПК-5; ПК-6; ПК-7; ПК-9; ПК-13; ПК-15; ПК-16; ПК-17.	1-5
3.	Точность формулировок при выполнении заданий. Владение понятийным аппаратом	ОК-1; (ОК-3; ОК-4; ОК-6; ОК-7; ПК-1; ПК-2; ПК-3; ПК-4; ПК-5; ПК-6; ПК-7; ПК-9; ПК-13; ПК-15; ПК-16; ПК-17.	1-5
4.	Знание содержания основной и дополнительной литературы(в части соответствия содержания дисциплины)	ОК-1; (ОК-3; ОК-4; ОК-6; ОК-7; ПК-1; ПК-2; ПК-3; ПК-4; ПК-5; ПК-6; ПК-7; ПК-9; ПК-13; ПК-15; ПК-16; ПК-17.	1-5
5.	Наличие (отсутствие) фактических, логических ошибок	ОК-1; (ОК-3; ОК-4; ОК-6; ОК-7; ПК-1; ПК-2; ПК-3; ПК-4; ПК-5; ПК-6; ПК-7; ПК-9; ПК-13; ПК-15; ПК-16; ПК-17.	1-5
6.	Правильность в выполнении практического(-их) задания(-ий)	ОК-1; (ОК-3; ОК-4; ОК-6; ОК-7; ПК-1; ПК-2; ПК-3; ПК-4; ПК-5; ПК-6; ПК-7; ПК-9; ПК-13; ПК-15; ПК-16; ПК-17.	1-5
7.	Умение применять знания при решении профессионально-ориентированных задач	ОК-1; (ОК-3; ОК-4; ОК-6; ОК-7; ПК-1; ПК-2; ПК-3; ПК-4; ПК-5; ПК-6; ПК-7; ПК-9; ПК-13; ПК-15; ПК-16; ПК-17.	1-5
8.	Общая эрудиция, способность отвечать на дополнительные вопросы	ОК-1; (ОК-3; ОК-4; ОК-6; ОК-7; ПК-1; ПК-2; ПК-3; ПК-4; ПК-5; ПК-6; ПК-7; ПК-9; ПК-13; ПК-15; ПК-16; ПК-17.	1-5

Примерные вопросы к зачету по дисциплине «Правовое регулирование рынка ценных бумаг»:

 

 

1. История становления и развития мирового рынка ценных бумаг

2. Особенности формирования рынка ценных бумаг в РФ

3. Рынок ценных бумаг как объект правового регулирования.

4. Структура правоотношений на рынке ценных бумаг. Виды регулирования правоотношений на рынке ценных бумаг.

5. Источники правового регулирования рынка ценных бумаг.

6. Система государственных органов регулирования рынка ценных бумаг.

7. Основные функции, полномочия и права Федеральной службы по финансовым рынкам.

8. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

9. Сущность, задачи и функции рынка ценных бумаг.

10. Виды рынка ценных бумаг.

11. Структура ранка ценных бумаг. Участники рынка ценных бумаг.

12. Профессиональные виды деятельности на рынке ценных бумаг.

13. Первичный рынок ценных бумаг

14. Понятие и виды профессиональной деятельности.

15. Брокерская деятельность.

16. Дилерская деятельность.

17. Деятельность по управлению ценными бумагами.

18. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).

19. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

20. Депозитарная деятельность.

21. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Общие требования к организации торговли.

22. Фондовая биржа как организатор рынка. Электронные торговые системы.

23. Вторичный рынок ценных бумаг

24. Ценная бумага и ее классификации

25. Виды ценных бумаг и инструментов на их основе

26. Документарные и бездокументарные ценные бумаги.

27. Акция. Опцион эмитента на акции (фондовый варрант). Американская депозитарная расписка на российские акции. Подписное право на акцию.

28. Вексель.

29. Закладная и другие ипотечные ценные бумаги.

30. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда.

31. Складское свидетельство. Коносамент.

32. Облигация.

33. Чек.

34. Производные финансовые инструменты на ценные бумаги.

35. Контроль и надзор со стороны государственных органов за деятельностью участников рынка ценных бумаг.

36. Формы контроля и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

37. Лицензирование профессиональных видов деятельности на РЦБ как основная форма контроля.

38. Понятие, значение и правовые основы саморегулирования деятельности на рынке ценных бумаг.

39. Формы саморегулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

40. Порядок создания и компетенция саморегулируемых организаций.

41. Порядок разрешения споров, возникающих между профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в рамках саморегулируемых организаций.

42. Ответственность за нарушения законодательства на рынке ценных бумаг.

43. Тенденции развития рынка ценных бумаг

44. Мировые фондовые рынки: организация деятельности, участники, тенденции развития, источники правового регулирования.

45. Основные модели регулирования деятельности участников фондового рынка.

46. Регулирование и саморегулирование рынка ценных бумаг в зарубежных странах: США, Европа, Азия. Международный рынок ценных бумаг. Понятие рынка евробумаг.

Учебно-тематическое и информационное обеспечение дисциплины.

Список рекомендуемой литературы

 

НОРМАТИВНЫЙ МАТЕРИАЛ

1.Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993)(с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 N 7-ФКЗ) // Российская газета. 21.01.2009. №7

2.Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ) (ред. от 23.07.2013) (с изм. и доп., вступившими в силу с 01.10.2013)// СЗ РФ. 05.12.1994. № 32. ст. 3301

3.Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 N 14-ФЗ (ред. от 23.07.2013) // СЗ РФ. 29.01.1996. N 5. ст. 410

4.Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26.11.2001 N 146-ФЗ (ред. от 23.07.2013)(с изм. и доп., вступившими в силу с 01.09.2013) // СЗ РФ. 03.12.2001. N 49. Ст. 4552

5.Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 N 138-ФЗ (ред. от 02.07.2013) (с изм. и доп., вступившими в силу с 01.09.2013)// СЗ РФ. 18.11.2002. N 46. Ст. 4532

6.Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 N 63-ФЗ (ред. от 07.07.2013) // СЗ РФ. 17.06.1996. N 25. ст. 2954

7.Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая)" от 05.08.2000 N 117-ФЗ (ред. от 23.07.2013) (с изм. и доп., вступившими в силу с 01.10.2013)// СЗ РФ. 07.08.2000, N 32, ст. 3340

8.Федеральный закон от 27.06.2011 N 161-ФЗ (ред. от 23.07.2013) «О национальной платежной системе» // СЗ РФ. 04.07.2011, N 27, ст. 3872

9.: Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (ред. от 23.07.2013) (с изм. и доп., вступившими в силу с 30.09.2013) // СЗ РФ. N 17, 22.04.1996, ст. 1918

10. Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ (ред. от 23.07.2013) «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»// СЗ РФ. 08.03.1999, N 10, ст. 1163

11. Федеральный закон от 10.12.2003 N 174-ФЗ "О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона "О рынке ценных бумаг" без государственной регистрации"// СЗ РФ. 15.12.2003, N 50, ст. 4860

12. Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ(ред. от 07.05.2013)"Об ипотеке (залоге недвижимости)"// СЗ РФ. 20.07.1998, N 29, ст. 3400

13. Федеральный закон от 11.11.2003 N 152-ФЗ (ред. от 23.07.2013) "Об ипотечных ценных бумагах"// СЗ РФ. 17.11.2003, N 46 (ч. 2), ст. 4448

14. Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ (ред. от 23.07.2013) "О несостоятельности (банкротстве)"// СЗ РФ. 28.10.2002, N 43, ст. 4190

15. Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ (ред. от 23.07.2013) "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"// СЗ РФ. 02.08.2010, N 31, ст. 4193

16. Федеральный закон от 02.10.2007 N 229-ФЗ (ред. от 23.07.2013) "Об исполнительном производстве"// СЗ РФ. 08.10.2007, N 41, ст. 4849

17. Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 23.07.2013) "О банках и банковской деятельности" (с изм. и доп., вступающими в силу с 02.10.2013)// СЗ РФ. 05.02.1996, N 6, ст. 492

18. Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 23.07.2013) "Об акционерных обществах"// СЗ РФ. 01.01.1996, N 1, ст. 1

19. Указ Президента РФ от 01.07.1996 N 1008 (ред. от 16.10.2000) "Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации"// СЗ РФ. 08.07.1996, N 28, ст. 3356

20. Постановление Правительства РФ от 22.02.2012 N 156 (ред. от 26.08.2013) "Об утверждении Правил отнесения акций российских организаций, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, к акциям высокотехнологичного (инновационного) сектора экономики"// СЗ РФ. 05.03.2012, N 10, ст. 1244

21. Постановление Правительства РФ от 11.09.2006 N 560 (ред. от 25.12.2012) "Об утверждении Правил по обеспечению взаимодействия не являющихся уполномоченными банками профессиональных участников рынка ценных бумаг, таможенных и налоговых органов как агентов валютного контроля с Центральным банком Российской Федерации"// СЗ РФ. 18.09.2006, N 38, ст. 3989

22. Постановление Правительства РФ от 28.11.2002 N 845 (ред. от 15.09.2008) "О привлечении брокеров для продажи находящихся в государственной и муниципальной собственности акций открытых акционерных обществ через организатора торговли на рынке ценных бумаг"// СЗ РФ. 09.12.2002, N 49, ст. 4881

23. Постановление ФКЦБ РФ N 33, Минфина РФ N 109н от 11.12.2001 (ред. от 16.11.2009) "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2001 N 3125)// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 08.04.2002. № 14

24. Распоряжение Правительства РФ от 29.12.2008 N 2043-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года»// СЗ РФ. 19.01.2009, N 3, ст. 423

25. Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (ред. от 30.07.2013) "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте России 11.09.2012 N 25424)// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 52, 24.12.2012.

26. Постановление Пленума ВАС РФ от 17.12.2009 N 90 "О некоторых вопросах практики применения Федерального закона "О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона "О рынке ценных бумаг" без государственной регистрации"// Вестник ВАС РФ, 2010. № 2

 

Научная и учебная литература

ОСНОВНАЯ ЛИТЕРАТУРА

1. Агапеева Е.В. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в России и США: Учебное пособие. – М.: ЮНИТИ-ДАНА; Закон и право, 2012 г// [Электронный ресурс] ЭБС «Книгафонд»

2. Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг: учебное пособие. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010 г.// [Электронный ресурс] ЭБС «Книгафонд»

3. Алиев А.Р. Рынок ценных бумаг в России: учебное пособие. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010 г.// [Электронный ресурс] ЭБС «Книгафонд»

4. Андреева Л.В. Коммерческое право России: учебник. – М.: ВолтерсКлувер, 2009 г.// [Электронный ресурс] ЭБС «Книгафонд»

5. Анохин В.С. Предпринимательское право: курс лекций. Учебник. – М.: Издательство: ВолтерсКлувер, 2009 г.// [Электронный ресурс] ЭБС «Книгафонд»

6. Банковское законодательство: Учебное пособие для вузов / под ред. Е.Ф. Жукова. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2012 г.// ЭБС: Книгофонд

7. Банковское право: учебник / под ред. И.Ш. Килясханова, С.Н. Бочарова. – М.: ЮНИТИ-ДАНА; Закон и право, 2012 г.// ЭБС: Книгофонд

8. Горловская И.Г. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: учебное пособие. - М.: Издательство ОмГУ, 2012 г.// ЭБС: Книгофонд

9. Горловская И.Г., Завьялова Л.В., Балакина Р.Т., Иванова Л.Н., Огорелкова Н.В. Рынок ценных бумаг: учебное пособие. – Омск. Издательство ОмГУ, 2010 г.// ЭБС: Книгофонд

10. Гражданское право: В 4 т. Том 1: Общая часть / Отв. ред. Е. А. Суханов, 3-е издание (МГУ, Серия "Классический университетский учебник"). – М.: ВолтерсКлувер, 2010 г.// ЭБС: Книгофонд

11. Жуков Е.Ф. Накопление денежного капитала в России: учебное пособие. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2013 г.// ЭБС: Книгофонд

12. Завьялова Л.В. Вексельное обращение: учебное пособие. – М.: Издательство ОмГУ, 2010 г.// ЭБС: Книгофонд

13. Кузнецов Б.Т. Рынок ценных бумаг: учебное пособие. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2012 г.// ЭБС: Книгофонд// ЭБС: Книгофонд

14. Маренков Н.Л., Косаренко Н.Н. Рынок ценных бумаг в России: учебное пособие. – М.: Флинта; Наука, 2011 г.// ЭБС: Книгофонд

15. Мудрак А.В. Деньги. Кредит. Банки. Ценные бумаги: учебное пособие. – М.: Флинта; НОУ ВПО «МПСИ», 2012 г.// ЭБС: Книгофонд

16. Николаева И.П. Рынок ценных бумаг: учебник – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2012 г.// ЭБС: Книгофонд

17. Павлов П.В. Финансовое право: учебное пособие. – М.: Омега-Л, 2012 г.// ЭБС: Книгофонд

18. Пашенцев Д.А. Банковское право: Учебное пособие. – М.: ЮРКОМПАНИ, 2010 г.// ЭБС: Книгофонд

19. Предпринимательское право: учебник / Н.Д. Эриашвили, под ред. Н.М. Коршунова, П.В. Алексия. – М.: ЮНИТИ-ДАНА; Закон и право, 2012 г.// ЭБС: Книгофонд

20. Современная экономическая наука: учебное пособие/ под ред. Н.Н. Думной, И.П. Николаевой. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2012 г.// ЭБС: Книгофонд

21. Финансы. Денежное обращение. Кредит: учебник. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2011 г.// ЭБС: Книгофонд

22. Шапкин А.С., Шапкин В.А. Управление портфелем инвестиций ценных бумаг. – М.: Дашков и К, 2010 г.// ЭБС: Книгофонд

23. Эриашвили Н.Д. Финансовое право: учебник. – М.: ЮНИТИ-ДАНА; Закон и право, 2011 г.// ЭБС: Книгофонд

24. Эриашвили Н.Д., Древаль Л.Н. Финансовое право. Общая часть: учебное пособие. – М.: ЮНИТИ-ДАНА; Закон и право, 2010 г.// ЭБС: Книгофонд

ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ЛИТЕРАТУРА

 

1. Адельшин Р.Н. Роль саморегулируемых организаций в формировании правовой инфраструктуры на рынке ценных бумаг //Налоги (газета), 2012, N 15

2. Балкаров А. Пропуск на мировой рынок капитала // "ЭЖ-Юрист", 2012, N 15

3. БекаревичП.Солидарная ответственность эмитента и регистратора: кому следует возмещать убытки акционеров? // Акционерный вестник, 2012, NN 11, 12

4. Вавулин Д.А. Предоставление информации отдельными категориями лиц на рынке ценных бумаг // Право и экономика, 2012, N 3

5. Костылев К. Что делать, если вам отказали в государственной регистрации выпуска ценных бумаг? // Акционерный вестник, 2012, N 4

6. Латыпов Д.Н., Акинфиева В.В. Некоторые проблемы правового регулирования обращения акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг" без государственной регистрации. // Вестник Пермского университета, 2012, N 3

7. Молотников А.Е. История развития зарубежного законодательства о рынке ценных бумаг. Часть I // Предпринимательское право, 2012, NN 1, 2

8. Молотников А.Е. Рынок ценных бумаг и его место в современной экономике (лекция в рамках учебного курса "Предпринимательское право") // Предпринимательское право. Приложение "Бизнес и право в России и за рубежом", 2012, N 2

9. Мухаметшин Т.Ф. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов: обновленный взгляд на правовое содержание. // Право и экономика, 2012, N 12

10. Пахутко О.П. Правовое регулирование рынка ценных бумаг // Банковское право, 2013, N 2

11. Петров В.О. Лицензирование участников рынка ценных бумаг Российской Федерации: особенности правового регулирования // Юридический мир, 2011, N 5

12. Погосова А.С. Особенности правового режима инсайдерской информации на рынке ценных бумаг. // Современное право, 2011, N 1

13. Почежерцева З.А. Допущения юридической техники в правовом регулировании рынка ценных бумаг// Юридический мир, 2013, N 2

14. Рогалева М.А. Иск о ликвидации юридического лица как способ защиты публичных интересов в сфере рынка ценных бумаг. // Вестник арбитражной практики, 2012, N 4

15. Рогалева М.А. Косвенные иски в сфере отношений на рынке ценных бумаг // Право и экономика, 2012, N 1

16. Рогалева М.А. Особенности правового положения лиц, участвующих в деле о защите прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг. // Право и экономика, 2010, N 11

17. Рогалева М.А. Элементы иска как основание квалификации гражданских дел о защите прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг// Арбитражный и гражданский процесс, 2011, N 7

18. Семилютина Н.Г. Биржевые сделки в современном гражданском праве. // Журнал российского права, 2011, N 6

19. Сергеев В.В. Законодательное обеспечение рынка ценных бумаг в условиях модернизации рыночной экономики (с заседания Комиссии по законодательству в сфере деятельности кредитных организаций и финансовых рынков Ассоциации юристов России) // Банковское право, 2011, N 4

20. Татаринцева К.Н. Ограничения прав участников рынка ценных бумаг в процессе эмиссии акций: законодательство и судебная практика.// Актуальные проблемы российского права, 2013, N 3

21. Тогузова М.Б. Особенности заключения брокерского договора // Общество и право, 2011, N 1

22. Чикулаев Р.В. Становление правового регулирования рынка ценных бумаг в России в дореволюционный и советский периоды // Российский юридический журнал, 2011, N 6

23. Чикулаев Р.В. Юридические концепции ценных бумаг и их влияние на развитие гражданского права // Журнал российского права, 2012, N 12

24. Шархемуллина Э.У. Методы административно-правового регулирования рынка ценных бумаг // Административное право и процесс, 2013, N 5

25. Ясус М.В. Правовое регулирование сделок с использованием производных финансовых инструментов на неорганизованном рынке ценных бумаг в России // Право и экономика, 2011, N 8

Программное обеспечение, Интернет-ресурсы, электронные библиотечные системы:

 

1. Системные программные средства: MicrosoftWindows XP, MicrosoftVista.

2. Прикладные программные средства: MicrosoftOffice 2003, 2007 Pro, FireFox.